Aux Cayes FinTech Co. Ltd.(OKX Seychelles, 이하 "해당 회사")는 OKX의 자회사 중 하나로, 오늘 미국 법무부와의 조사에 대해 화해를 달성했습니다. 회사는 무허가 상태에서 미국에서 송금 업무를 수행했다는 것을 인정했습니다. 이 사건 조사에서 회사는 과거 규정 준수 통제가 부족했기 때문에 일부 미국 고객이 회사의 글로벌 플랫폼에서 거래를 했다고 인정했습니다.
관련된 미국 고객 수는 회사의 전체 글로벌 고객 수의 일부에 불과하며, 현재 이러한 미국 고객들은 모두 청산되었습니다. 이번 화해에서는 고객 피해에 대한 혐의가 없었고, 회사 직원에 대한 혐의도 없었으며, 정부 감독관도 임명되지 않았습니다. 이 화해를 달성하기 위해 회사는 8,400만 달러의 벌금을 지불하고, 약 4.21억 달러의 수익(대부분 소수의 기관 고객에서 발생)을 포기하기로 했습니다.
회사가 이러한 부족함을 인식하자, 우리는 자발적으로 규정 준수 顧問을 고용하여 문제를 해결하고 규정 준수 체계를 개선하기로 했습니다. 우리는 앞으로도 이 顧問과 계속 협력할 계획입니다. 미국 법무부가 이 사건의 화해 합의서에서 언급했듯이, 회사는 법무부와 협력했으며 제공된 지원에 감사를 표했습니다.
OKX는 전 세계 수천만 명의 사람들이 신뢰하는 암호화폐 플랫폼이 되는 것을 자랑스럽게 여기며, 우리가 운영하는 모든 국가에서 현지 법규를 엄격히 준수하고 있습니다. 우리는 처음에는 스타트업이었지만, 시간이 지남에 따라 부족한 부분을 적극적으로 보완해 왔으며, 이러한 정신은 이번 화해에서도 드러났습니다.
우리는 이번 화해 결과에 만족하며, 동시에 OKX가 기술 혁신을 선도하는 세계에서 가장 신뢰받는 암호화폐 플랫폼으로 자리매김할 수 있도록 글로벌 사업을 지속적으로 확장할 것을 기대하고 있습니다.
이번 화해 이전에도 OKX는 강력한 규정 준수 기반 구축에 상당한 진전을 이루었습니다. 이번 화해는 OKX가 탁월한 규정 준수 시스템을 구축하고, 규제 협력을 심화하며, 암호화폐 산업 전체의 신뢰도를 높이는 데 지속적으로 힘쓰고 있음을 보여줍니다. 이번 화해는 우리의 성장을 반영하며, OKX가 규제 기관과 협력하여 암호화폐 시장 전체에 고객에게 유익한 솔루션을 제공할 수 있게 해줍니다.
규정 준수에 대한 약속
OKX에서 규정 준수는 우리 사업 운영의 핵심이며, 높은 수준의 규정 준수 시스템을 구축하는 것은 우리에게 매우 중요한 책임입니다. 지난 2년 동안 OKX는 엄격한 위험 기반 글로벌 규정 준수 시스템을 구축하고 지속적으로 투자했습니다. 이 시스템에는 다음과 같은 핵심 이니셔티브가 포함되어 있어 규제, 플랫폼 보안 및 전체 규정 준수 시스템의 효과성을 강화했습니다:
• 고객 등록부터 플랫폼 내 전체 생애주기에 걸쳐 고객의 위험 상황을 식별하고 평가하는 글로벌 고객 신원 확인(KYC) 체계와 고객 위험 등급(CRR) 시스템을 강화했습니다.
• 거래소 내 잠재적인 고위험 요인을 더 잘 완화하기 위해 강화된 실사(EDD) 프로그램을 확대했습니다.
• 자체 개발한 탐지 시스템과 행동 기반 거래 모니터링 시스템(TMS) 등 업계 선도적인 반돈세탁(AML) 및 제재 도구를 배치하여 다양한 불법 활동을 실시간 및 사후에 탐지하고 억제하고 있습니다.
• 150명 이상의 전문가로 구성된 금융 범죄 및 온체인 조사 팀을 구축했으며, 이들은 법 집행 및 규제 기관 경험이 풍부하고 전 세계 법 집행 기관과 적극 협력하고 있습니다.
• 잠재적인 사기 및 규정 준수 회피 행위를 막기 위해 고급 지리적 차단 및 추적 기술을 구현했습니다.
• 다양한 제3자 솔루션을 통합했으며, 고객에게 개방적이고 공정하며 투명한 시장을 제공하는 것이 중요하다고 믿고 있습니다.
이러한 조치를 통해 OKX는 끊임없이 변화하는 글로벌 규제 환경에서 규정 준수 선두주자로 자리매김할 수 있었으며, 암호화폐 생태계 내에서 신뢰와 무결성을 지속적으로 구축할 수 있었습니다.
글로벌 규제 협력 및 미래 전망
OKX는 규정 준수 구축에 전념하며, 전 세계 여러 관할권에서 규제 요구사항을 충족하는 제품과 서비스를 제공하고 있습니다. 또한 전 세계 법 집행 기관과 긴밀히 협력하여 암호화폐 관련 금융 범죄, 테러 자금 조달 및 제재 회피 방지에서 광범위한 성과를 거두고 있습니다.
암호화폐 산업이 계속 발전함에 따라, OKX는 혁신을 추구하면서도 규정 준수 구축에 주력하여 업계에 투명성, 규정 준수 및 고객 안전의 기준을 제시하고 있습니다. 회사는 과거의 부족함에 대해 전적인 책임을 지며, 전 세계 고객, 직원 및 파트너를 위해 안전하고 규정을 준수하며 신뢰할 수 있는 플랫폼을 지속적으로 구축해 나갈 것입니다.
