솔라나(SOL)는 직원에 대한 혐의나 고객에 대한 피해가 없었음에도 불구하고, 미국 정부와 협력하여 합의를 이루었습니다.
오케이엑스(OKX)는 미국 법무부와 합의를 이루어 5억 5백만 달러의 벌금을 납부하기로 했습니다. 사진: 비트코인월드
DOJ 조사의 원인
암호화폐 거래소 오케이엑스(OKX)는 발표를 통해 미국 법무부(DOJ)와 합의를 이루었다고 밝혔습니다. 이는 회사의 미국 시장 활동과 관련된 조사 결과입니다. 이에 따라 OKX는 8,400만 달러의 벌금을 납부하고 미국 고객으로부터 받은 4억 2,100만 달러의 거래 수수료를 포기하기로 했습니다. 이 중 대부분은 기관 고객으로부터 발생한 것입니다.
We cooperated with the US Dept of Justice in their thorough investigation of our business. We had a small percentage of customers who were able to use our international services due to historical compliance gaps. Today our compliance controls are among the leading in the… pic.twitter.com/sg1b2GC4wE
— OKX (@okx) February 24, 2025
OKX의 자회사 Aux Cayes FinTech Co. Ltd.는 미국에서 적절한 허가 없이 운영한 혐의로 조사를 받았습니다. DOJ는 OKX가 불법 송금 사업을 운영했다고 주장했는데, 이는 미국 고객들이 회사의 글로벌 플랫폼에서 거래할 수 있었지만 이에 필요한 법적 요건을 충족하지 않았기 때문입니다.
OKX는 2017년부터 미국인의 거래를 금지했지만, DOJ는 여전히 회사가 미국 고객을 유치하려 했다고 밝혔습니다. 처음에 OKX는 고객에게 신원 확인(KYC) 정보를 제공하도록 요구했지만, DOJ는 회사 직원들이 고객에게 잘못된 정보를 제공했다고 주장했습니다. 한 예로 DOJ는 OKX 직원이 미국 고객에게 "당신이 미국에 있다는 것을 알고 있지만, 아랍에미리트 등 다른 국가를 입력하고 가짜 ID 번호를 사용하면 된다"고 조언했다고 밝혔습니다.
또한 OKX는 미국에서 광고를 하고 트리베카 영화제를 후원했으며, 사용자들이 회사를 홍보할 수 있도록 허용했습니다. 최소 한 명의 고객은 VPN을 사용하여 실제 위치를 숨기고 OKX에 등록하는 방법을 보여주는 동영상을 게시했습니다.
뉴욕 FBI 사무소 책임자 James E. Dennehy는 성명에서 OKX가 미국 법률을 "공공연히" 위반했고 고객에게 잘못된 정보를 제공하도록 권장했다고 비난했습니다. 그는 규정을 준수하지 않아 이 플랫폼이 불법 거래를 놓쳤고, 다른 범죄 활동을 용이하게 했다고 강조했습니다.
그러나 DOJ는 OKX 직원에 대한 어떠한 혐의도 제기하지 않았으며, 회사가 고객에게 피해를 주었다는 점도 확인하지 않았습니다. 그럼에도 불구하고 이 문제를 해결하기 위해 OKX는 수사 기관과 적극적으로 협력하고 벌금을 납부하며 미국 고객으로부터 받은 수수료를 포기하기로 했습니다.
OKX와 DOJ 간 합의 내용
미국 법무부와의 합의에 따르면 OKX는 다음과 같은 조치를 취하기로 했습니다:
무허가 송금 활동으로 인한 8,400만 달러의 벌금 납부.
조사 기간 동안 미국 고객으로부터 받은 4억 2,100만 달러의 거래 수수료 포기.
향후 법적 요구 사항을 준수하고 미국 고객의 무단 접근을 방지하기 위한 더 강화된 통제 조치 이행.
OKX는 이번 합의가 회사의 장기 전략의 일부로, 글로벌 규정 준수를 보장하고 고객의 신뢰를 강화하기 위한 것이라고 밝혔습니다.
OKX의 준법 의지
최근 성명에서 OKX는 사용자의 보안, 투명성 및 규정 준수를 개선하기 위해 노력하고 있으며, 과거의 부족한 점에 대해 전적으로 책임을 지겠다고 강조했습니다.
회사는 다음과 같은 약속을 했습니다:
안전하고 합법적이며 신뢰할 수 있는 플랫폼 제공.
규제 기관과 긴밀히 협력하여 법규 준수 보장.
암호화폐 시장의 지속 가능한 발전을 위한 새로운 솔루션 개발.
OKX에 따르면, 이번 문제 해결은 미국 법규를 준수하는 것뿐만 아니라 회사의 글로벌 확장과 암호화폐 산업의 전반적인 인정을 위한 기반이 될 것입니다.
OKX와 DOJ의 합의는 미국의 암호화폐 규제 환경이 점점 개선되고 있는 상황에서 이루어졌습니다. 최근 미국 증권거래위원회(SEC)는 로빈후드와 오픈씨에 대한 조사를 종결했습니다.
또한 코인베이스는 SEC가 회사에 대한 소송을 취하하기로 했다고 발표하면서, 암호화폐 플랫폼에 대한 법적 압박이 점차 줄어들고 있음을 보여주고 있습니다.
Coin68 종합
