ME 뉴스에 따르면, 12월 18일(UTC+8) 미국 증권거래위원회(SEC) 거래시장국은 암호화폐 증권을 보유하는 브로커-딜러에 관한 성명을 발표했습니다. 이 성명은 증권거래법 제15c3-3(b)(1)조가 암호화폐 증권(이하 "암호화폐 증권")에 적용되는 방식을 명확히 하고, 고객을 대신하여 이러한 자산을 보유하는 브로커-딜러에게 적용됩니다. 성명에 따르면, 브로커-딜러가 다음과 같은 조치를 취하는 경우, SEC는 브로커-딜러가 고객 계좌에 있는 암호화폐 증권을 실제로 소유하거나 통제하고 있다고 판단하더라도 이의를 제기하지 않을 것입니다.
1. 접근 및 전송 기능: 암호화된 자산 증권에 직접 접근하고 해당 자산을 관련 분산 원장에서 전송할 수 있는 기능;
2. 기술 리스크 평가: 자산 소유권 기록에 사용되는 분산 원장 기술 및 관련 네트워크의 특성과 리스크 평가하기 위한 잘 설계된 문서화된 정책 및 절차를 수립하고 시행합니다.
3. 리스크 회피: 당사자가 관련 분산 원장 기술에 중대한 보안 또는 운영상의 문제나 취약점이 있음을 인지하거나, 자산을 호스팅하는 것이 자사 업무 에 다른 중대한 리스크 초래할 수 있다고 판단하는 경우, 해당 자산의 소유권을 인수해서는 안 됩니다.
4. 개인 키 보호: 자산 접근 및 이체에 필요한 개인 키의 도난, 분실 또는 무단 사용을 방지하고 브로커-딜러(고객 또는 제3자 포함) 외에는 누구도 개인 키에 접근하거나 자산을 이체할 수 없도록 업계 모범 사례에 부합하는 정책, 절차 및 내부 통제를 수립합니다.
5. 비상 계획: 블록체인 장애, 51% 공격, 하드 포크 또는 증권사 청산이나 파산 시 암호화 자산의 지속적인 안전한 보존 및 이전을 보장하기 위해 잘 설계된 서면 정책, 절차 및 조치를 개발하십시오. (출처: ME)
