미국 증권거래위원회(SEC)는 FTX와 알라메다 리서치의 전직 고위 임원들을 상대로 제기한 소송과 관련하여 최종 합의안을 뉴욕 남부 지방 연방 법원에 제출했다고 발표했습니다.
알라메다 리서치의 전 CEO인 캐롤라인 엘리슨, FTX의 전 CTO인 지시아오 게리 왕, 그리고 FTX의 전 공동 수석 엔지니어인 니샤드 싱을 상대로 소송이 제기되었습니다.
법원이 승인하면 세 사람은 영구적인 사기 방지 명령과 5년간의 행위 기반 금지 조치를 수용할 것입니다. 또한 엘리슨은 10년간, 왕과 싱은 8년간 이사 또는 이사회 구성원으로 활동할 수 없게 됩니다.
2022년 12월 엘리슨과 왕을, 그리고 2023년 2월 싱을 상대로 제기된 소송에서 미국 증권거래위원회(SEC)는 사무엘 뱅크먼-프리드와 FTX가 2019년 5월부터 2022년 11월까지 투자자들로부터 18억 달러 이상의 자금을 모금하면서, FTX를 고객 자산을 보호하기 위한 고급 자동화 위험 완화 조치를 갖춘 안전한 암호화폐 거래 플랫폼으로 허위 홍보했다고 주장했습니다. 위원회에 따르면, 투자자들은 뱅크먼-프리드와 왕이 소유한 암호화폐 헤지펀드인 알라메다 리서치가 플랫폼에서 특별한 권한이 없는 일반 고객일 뿐이라고 안내받기도 했습니다.
소장에 따르면, 뱅크먼-프리드, 왕, 싱은 엘리슨의 인지와 승인 하에 알라메다를 이러한 위험 완화 조치에서 제외하고 FTX 고객 자금으로 조달된 거의 무제한적인 신용 한도를 제공했습니다. SEC는 왕과 싱이 FTX 고객 자금을 알라메다로 빼돌릴 수 있는 소프트웨어 코드를 개발했으며, 엘리슨이 부적절하게 사용된 고객 자금을 알라메다의 거래 활동에 사용했다고 주장합니다. 또한, 뱅크먼-프리드가 엘리슨, 왕, 싱의 인지 하에 수억 달러를 추가로 알라메다로 이체했으며, 이 자금은 벤처 투자와 뱅크먼-프리드 및 왕, 싱을 포함한 일부 FTX 임원에 대한 "대출"에 사용되었다고 주장합니다.
SEC 성명에 따르면, 엘리슨, 왕, 싱은 위원회의 혐의를 인정하거나 부인하지 않고, 증권거래법 제10조(b)항 및 규칙 10b-5, 그리고 1933년 증권법 제17조(a)항에 따른 사기 조항 위반에 대해 영구 금지 명령과 추가적인 5년의 행위 기반 제재에 동의했습니다.
*본 내용은 투자 조언이 아닙니다.
