미국 증권거래위원회(SEC)는 FTX와 알라메다 리서치의 전직 고위 임원 3명과 민사 소송 합의를 마무리했습니다.
이번 판결로 해당 암호화폐 거래소 파산과 관련하여 규제 기관이 제기한 소송의 핵심적인 부분이 공식적으로 마무리되었습니다.
샘 뱅크먼-프리드의 동료들은 10년간 변호사 활동이 금지되었다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 2023년 12월 18일 발표를 통해 알라메다 리서치의 전 CEO인 캐롤라인 엘리슨 , FTX의 전 CTO인 게리 왕 , 그리고 FTX의 전 수석 엔지니어 인 니샤드 싱을 상대로 최종 판결안을 제출했다고 밝혔습니다.
이러한 판결은 효력을 발휘하기 전에 법원의 승인을 받아야 합니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 FTX가 고객 자산을 잘 보호하는 안전한 거래소라고 홍보하며 투자자들로부터 18억 달러 이상을 모금했다고 확인했습니다.
개인 투자자들은 알라메다 리서치가 플랫폼의 다른 고객들과 마찬가지로 운영된다는 안내를 받았지만, 실제로는 그렇지 않습니다.
실제로 FTX는 알라메다를 은밀히 우대했습니다 . 이 거래 회사는 위험 관리에서 면제되었고, FTX 고객 예치금을 담보로 거의 무제한의 신용 한도를 부여받았습니다.
이 덕분에 캐롤라인 엘리슨은 자산 청산을 당하지 않고도 수십억 달러를 빌리고 잃을 수 있었습니다.
당국은 왕과 싱이 FTX 고객 자금을 알라메다로 불법 이체할 수 있는 소프트웨어 코드를 개발했다고 밝혔습니다.
알라메다를 운영하는 엘리슨은 이 자금을 주식 거래, 스타트업 투자, 그리고 샘 뱅크먼-프리드 , 왕, 싱과 같은 지도자들에 대한 대출에 사용했습니다.
이 세 사람은 혐의를 인정하거나 부인하지 않고 미국 법에 따른 증권 사기 행위에 영구적으로 가담하지 않기로 합의했습니다. 또한, 향후 직업 활동에 대한 추가적인 제한 조치도 수용했습니다.
엘리슨은 향후 10년간 상장 기업의 이사 또는 임원직을 맡는 것이 금지되었습니다.
왕과 싱은 모두 8년 동안 이사나 임원직을 맡지 않기로 합의했습니다.
세 사람 모두 5년간의 접근금지 명령을 받았으며, 이에 따라 증권거래위원회(SEC)는 이들이 증권 규정을 다시 위반할 경우 신속하게 개입할 수 있게 되었습니다.
2025년 12월 기준 현재 벌금 부과 현황
2025년 12월 현재, 캐롤라인 엘리슨은 가택 연금 상태에 있으며 , 2026년 초에 석방될 예정입니다.
FTX의 전 공동 창업자 겸 최고기술책임자(CTO)인 게리 왕은 연방 검찰에 전적으로 협조한 덕분에 구금 기간을 기준으로 형량을 감면받았으며, 현재 보호관찰 중입니다.
FTX의 전 수석 엔지니어였던 니샤드 싱 역시 이전 구금 경력만을 근거로 형사 처벌을 받았으며 현재 보호관찰 중입니다.
