호주 금융감독당국은 텔레그램 그룹 채팅을 이용해 호주 주식 가격을 인위적으로 높인 후 부풀려진 가격에 되팔아 이익을 취한 혐의로 4명이 유죄 판결을 받은 후, 이른바 '펌프 앤 덤프' 수법을 사용하는 업체들에 대한 경고를 발표했습니다.
주가 조작 사기 적발
네 명의 범죄자는 집중 교정 명령(ICO)을 포함한 징역형을 선고받았으며, 수천 달러의 벌금도 납부해야 합니다. 이들은 모두 시장 조작 공모 및 범죄 수익 처리 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.
호주 증권투자위원회(ASIC) 위원장 트레이더 조(JOE) 롱고는 "이 그룹은 소셜 미디어를 이용해 시장을 조작하고, 저가 주식을 인위적으로 부풀린 다음, 단기 차익을 챙기기 위해 매도하여 일반 투자자들이 손실을 고스란히 떠안게 했다"고 말했다.
호주 증권투자위원회(ASIC)는 또한 주가 조작 사기(pump-and-dump) 업체들이 연휴 기간을 앞두고 호주 투자자들을 노리는 사례가 늘고 있다고 경고했습니다.
사기 행위를 포함한 여러 사기꾼들이 호주 유명인들의 신분을 도용하여 잠재적 피해자들을 메시징 앱으로 유인하고 있습니다.
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규제 당국은 우려하고 있다
주가 조작(펌프 앤 덤프) 수법이 너무 만연해져서 지난달 런던에서 열린 호주, 아시아, 유럽, 북미 금융 규제 당국 회의에서 주요 논의 주제였다고 호주 규제 당국이 밝혔습니다.
규제 당국은 이러한 계획들이 점점 더 정교해지고 있으며 범죄 조직들이 점점 더 많이 연루되고 있다고 덧붙였습니다.
사이버 범죄자들은 또한 증권사 계좌를 해킹하여 거래를 체결하고, 국경 간 거래의 규제 허점을 악용하며, 소셜 미디어 광고를 통해 잠재적 거래자들을 유인하고 있습니다.
"주가 조작범들은 유동성이 낮은 소형주를 표적으로 삼기 때문에, 허위 발표나 루머가 퍼지면 주가에 큰 영향을 미칠 수 있습니다."라고 호주 증권투자위원회(ASIC)의 시장 건전성 담당 수석 임원인 아만다 젤러는 말했습니다.
호주 증권투자위원회(ASIC)와 유사한 다른 글로벌 금융감독기관들도 시세 조작 사기 및 그 운영자들에 대해 경고를 발령하고 조치를 취했습니다. 뉴질랜드 금융시장감독청(FMA), 미국 금융산업규제청(FINRA), 그리고 연방수사국(FBI) 모두 이러한 사기 수법에 대해 공개적으로 경고했습니다.
