Caroline Ellison의 진술에 따르면 Alameda Research와 FTX의 사기 및 위법 행위가 늘어나고 있습니다.
Caroline Ellison이 Sam Bankman-Fried의 재판 6일차 동안 질문에 답변하고 있습니다. 사진: 제인 로젠버그/로이터
재판 5일째 이후에도 Alameda Research 투자 펀드의 전 CEO인 증인 Caroline Ellison은 반대 심문을 위해 법원으로부터 계속해서 소환을 받았습니다.
채권자와 거래하기 위한 7가지 자산 신고서
2022년 중반, 암호화폐 업계는 LUNA-UST 모델 붕괴로 인한 유동성 위기 에 직면했습니다. 많은 당사자들이 현금 부족에 직면한 상황에서 대출 기관인 Genesis는 Alameda Research에 두 당사자 간의 이전 대출금 4억 달러를 상환하도록 요청하기로 결정했습니다.
Caroline Ellison은 Sam Bankman-Fried로부터 Genesis에 돈을 지불하라는 지시를 받았다고 주장했습니다. 그렇지 않으면 이 대출 기관이 파산할 수 있기 때문입니다.
LUNA-UST 붕괴 전후의 Alameda Research 자산 가치를 보여주는 증거가 법정에 제출되었습니다.
여기서 문제는 Alameda Research가 사용할 수 있는 현금이 그리 많지 않다는 것입니다. LUNA-UST로 인해 펀드도 손실을 입어 FTX의 고객 자산에서 자금을 인출할 수밖에 없었기 때문입니다. Sam Bankman-Fried에 따르면 이는 Alameda가 자금의 허점을 외부에 공개하지 않고 채권자들의 눈에 재정 능력을 입증할 수 있는 유일한 방법입니다.
그런 다음 Genesis는 Alameda Research에 자금 상태를 평가하고 나머지 대출을 확보하기 위한 재무 보고서를 제공하도록 요청했습니다.
Caroline Ellison은 당시 펀드의 상황이 현금이 충분하지 않다고 말했습니다. Alameda는 FTX로부터 약 100억 달러를 빌린 다음 FTX 관리자에게 50억 달러를 다시 빌려주어야 했습니다. 제네시스가 이 사실을 알고 대출금을 인출하고 정보를 외부에 공개할 것을 두려워한 Sam Bankman-Fried는 재무 신고서를 위조하기로 결정했습니다.
Sam Bankman-Fried는 Caroline Ellison에게 대차대조표에서 Alameda Research의 내부 거래를 숨길 수 있는 방법을 찾아달라고 요청했습니다. Alameda의 CEO는 Sam에게 2022년 6월 19일에 다양한 수준의 정보 은폐가 포함된 7개의 자산 신고서를 제출했습니다.
결국 샘 뱅크먼-프리드는 앨러미다가 FTX로부터 돈을 빌렸다는 사실을 완전히 은폐한 7번째 선언을 선택해 제네시스에 보냈다. 하지만 당시 제네시스 역시 어려움을 겪으며 알라메다에게 계속해서 5억 달러를 추가로 환불해 달라고 요청했습니다. Sam은 Caroline에게 대출 기관이 파산하는 것을 원하지 않기 때문에 대출 기관의 요구를 다시 한 번 충족하라고 지시했습니다.
검사의 질문에 Caroline Ellison은 자신의 행동이 사기이고 기만적이라는 것을 알고 있었으며 FTX 사용자가 돈을 인출할 수 있는 자산이 충분하지 않다는 것을 알았기 때문에 극도의 압박감을 느꼈다고 인정했습니다.
Alameda Research는 위조된 대차대조표를 BlockFi 등 다른 대출 기관에 보냈습니다.
엘리슨은 이렇게 말했습니다.
"내가 처음 Alameda에서 일하기 시작했을 때 누군가가 나에게 몇 년 안에 채권자에게 보내기 위해 보고서를 위조하거나 고객으로부터 돈을 빼돌려야 한다고 말했다면 나는 그것을 믿지 않았을 것입니다."
중국 관리들에게 뇌물을 주어 10억 달러의 자산을 "동결"시켰습니다.
2021년 11월, Alameda Research는 중국 당국의 자금세탁 조사에 연루되어 OKX와 Huobi(현 HTX) 두 거래소에서 펀드의 암호화폐 자산 중 10억 달러가 동결되었습니다.
그 돈을 회수하기 위해 기금은 일부 중국 관리들에게 1억 5천만 달러를 뇌물로 주기로 결정했습니다. Caroline Ellison은 이 사건을 담당한 사람들 중에는 기관 고객 그룹의 이사인 David Ma와 나중에 FTX의 COO가 될 Constance Wang이 포함되어 있다고 말했습니다. 둘 다 중국인이기 때문입니다.
그 전에 알라메다
코인68(Coin68)이 보도한 바와 같이 미국 법무부는 2023년 3월 샘 뱅크맨-프리드(Sam Bankman-Fried)를 위 사건과 관련된 뇌물수수 혐의로 기소했지만 , 공시된 뇌물 금액은 4천만 달러에 불과했다. 전 FTX CEO의 변호사들은 샘 뱅크맨-프리드(Sam Bankman-Fried)의 원래 범죄인 인도 계약에는 사기와 공갈 혐의가 8건만 포함되어 있어 현재 재판에서는 재정 기부 규정에 대한 부정 행위 범죄를 제거한 후 7건만 심리하게 될 것이라고 항소 하는 데 성공했습니다.
그러나 재판장은 Caroline Ellison이 FTX-Alameda에서 범죄를 명확히 하는 데 도움이 될 것이라고 생각했기 때문에 더 많은 진술을 허용했습니다.
“샘이 걱정하는 것들”
Caroline Ellison은 Alameda Research가 유동성 위기로 '직격'을 받기 시작한 2022년 여름과 가을 동안 Sam Bankman-Fried가 걱정했던 일에 대한 항목을 포함하여 정기적으로 일기를 작성했습니다.
Sam Bankman-Fried는 Caroline Ellison이 Alameda에 대한 헤지 투자를 설정하지 않고 펀드를 현재 부채 상태로 몰아넣고 손실을 보상하기 위해 FTX 사용자로부터 100억 달러의 자산을 인출해야 한다고 비난하기 시작했습니다 . 그러나 엘리슨은 샘의 투자 결정이 주요 원인이라고 믿고 있다.
2022년 9월까지 부채 상환을 위해 FTX 사용자로부터 지속적인 자금 인출로 인해 알라메다가 거래소에 갚아야 할 금액이 100억 달러에서 130억 달러로 늘어났습니다.
캐롤라인 엘리슨은 "샘을 걱정하는 것들" 목록에서 전 FTX CEO가 사우디아라비아의 모하마드 빈 살만 왕세자를 포함한 중동 투자자들로부터 자본을 조달하려고 노력하고 있다고 말했습니다.
또한 Ellison은 Sam Bankman-Fried가 "상대방에게 더러운 짓을 하기" 위해 당국에 적극적으로 연락하여 Binance를 상대로 법적 조치를 취했다고 밝혔습니다.
상황이 여전히 괜찮은 모습을 유지하기 위해 FTX 사장은 메시징 애플리케이션인 Snapchat을 환매하고 일본 국채에 투자할 계획이었습니다.
FTX 붕괴까지의 일들 - Alameda
2022년 11월 초, Alameda Research의 대차대조표가 유출되어 펀드 자산의 대부분이 FTT 형태였으며 "Sam 코인"이 극도로 비유동적임을 보여주었습니다. 암호화폐 투자자들은 위 뉴스에 극도로 부정적으로 반응하여 FTT 가격이 급락했습니다.
다음으로, 바이낸스 CEO 창펑 자오(Changpeng Zhao)가 플랫폼의 모든 FTT 보유를 청산하겠다고 발표한 후, FTT는 자유낙하했고 FTX의 인출 물결이 시작되어 단 6일 만에 FTX와 Alameda Research가 모두 붕괴되었습니다.
앨러미다에 대한 내부 정보가 유출되자 캐롤라인 엘리슨은 일본에서 휴가 중이었다가 재빨리 홍콩 사무실로 돌아왔다.
샘 뱅크먼-프리드와 측근인 경영진은 거래소에서 흘러나오는 돈이 시간당 최대 1억2000만 달러에 달한다고 언급하며 상황을 평가하기 시작했다. 일부에서는 FTX가 사용자의 출금 요청을 충족할 만큼 충분한 자금이 남아 있는지 궁금해하기 시작했습니다.
Sam Bankman-Fried는 Alameda Research를 대신하여 Caroline Ellison에게 투자 커뮤니티를 안심시키기 위해 Twitter에 글을 게시해 달라고 요청했으며, 이 펀드에는 여전히 100억 달러 이상의 미계상 자산이 있으며 여전히 방어적인 투자 채널이 있다고 말했습니다. 그러나 Ellison은 이제 그러한 주장이 사실이 아니라고 법원에 말했습니다.
- 대차대조표는 우리의 가장 큰 매수 포지션 중 일부를 나타냅니다. 분명히 목록에 없는 울타리가 있습니다
— 캐롤라인(@carolinecapital) 2022년 11월 6일
- 올해 암호화폐 신용 공간이 좁아짐에 따라 우리는 지금까지 대부분의 대출금을 반환했습니다.
그녀는 원래 게시물 초안을 작성한 사람이 Sam Bankman-Fried였으나 이를 편집하여 자신의 개인 계정에 게시했다고 덧붙였습니다.
Binance CEO가 FTT를 판매하겠다고 트윗한 후 Caroline Ellison은 Alameda Research가 해당 FTT를 모두 22달러에 다시 구매할 의향이 있다고 계속해서 썼으며 Binance가 단지 "위협적"이었다고 주장했습니다.
@cz_binance FTT 판매에 대한 시장 영향을 최소화하고 싶다면 Alameda가 오늘 $22에 모든 것을 기꺼이 구매해 드릴 것입니다!
— 캐롤라인(@carolinecapital) 2022년 11월 6일
Caroline Ellison은 Sam Bankman-Fried에게 문자 메시지를 보내 무슨 일이 있었음에도 불구하고 지난 1년 동안 그녀의 기분이 가장 좋았던 때였다고 말했습니다. Sam이 이유를 물었을 때 Caroline은 이렇게 대답했습니다.
오늘 SBF 재판에서 Caroline Ellison의 목소리가 깨진 것은 배심원단을 위해 이 메시지를 읽는 동안이었습니다 https://t.co/FR7zCylNyL pic.twitter.com/lfNonduCv5
— 이너 시티 프레스(@innercitypress) 2023년 10월 12일
“오래전부터 이런 날이 오기를 바랐던 것 같은데, 이제 실제로 그런 일이 일어나니까 어떻게든 더 이상 걱정하지 않아도 돼서 너무 다행인 것 같아요.”
위 대화를 나누던 캐롤라인 엘리슨은 법정에서 “더 이상 거짓말을 할 필요가 없어 마음이 편해졌다”며 울기 시작했다. 그녀는 이번 주를 "인생 최악의 한 주"라고 불렀습니다.
Sam Bankman-Fried는 FTX를 돕기 위해 더 많은 자금을 확보할 새로운 투자자를 긴급히 찾고 있습니다. 전 거래소 CEO는 세쿼이아, 제네시스, 아폴로 등 당시 현금이 있는 기관을 모두 찾아다닌 것으로 전해진다. 동시에 알라메다리서치의 채권단은 여전히 펀드에 부채 상환을 공격적으로 요구하고 있었다. .
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