미국 증권거래위원회(SEC)는 법원이 회사에 부과할 처벌을 결정하는 데 도움이 되도록 리플 랩스에 더 많은 재무제표 및 기타 문서를 제출하도록 연방 판사에게 요청했습니다.
1월 11일 미국 뉴욕 남부 지방 법원에 제출된 서류 에서 SEC 변호사들은 Sarah Netburn 판사에게 Ripple이 2022년부터 2023년까지 재무제표와 '기관 판매에 관한 불만 사후 계약'을 작성하도록 요구하는 명령을 내려줄 것을 요청했습니다. '”
이 정보는 Analisa Torres 판사가 기관 투자자에 대한 리플(XRP) 판매가 등록되지 않은 불법 증권 제공에 해당한다고 판단한 2023년 7월 판결과 관련이 있습니다.
“SEC는 Torres 판사가 Ripple이 1933년 증권법 5조를 위반한 책임이 있다고 판결한 후 [… 후자는 금액이 얼마입니까?”라고 서류에는 적혀 있습니다.
리플은 또한 1월 11일에 SEC의 강제 요청에 대해 이틀을 추가로 응답해 1월 17일이 아닌 1월 19일까지 회사에 제공하도록 요청하는 신청서를 제출했습니다.
Ripple 사건의 끝이 보입니다.
오래 지속된 사건은 2020년 12월 22일로 거슬러 올라갑니다. 당시 SEC는 Ripple Labs와 그 창립자인 Christian Larsen과 Bradley Garlinghouse 를 상대로 제안 및 판매를 등록하지 않고 146억 개 이상의 리플(XRP) 판매했다고 비난 했습니다. SEC와; Larsen과 Garlinghouse도 위반을 돕고 방조한 혐의로 기소되었습니다.
이 사건은 2023년 7월 토레스 판사가 재판 전 사건을 기각하거나 확정하라는 두 건의 약식 판결 명령을 내리면서 중요한 전환점에 이르렀습니다. 결국 Torres는 리플(XRP) 의 기관 제공은 불법 증권이지만 논란의 여지가 있는 소위 프로그래밍 방식 판매(맹목적인 입찰/요청 거래에서 거래소에서 판매되는 리플(XRP) 의 판매를 의미)는 증권 제공에 해당하지 않는다고 판결했습니다. Torres는 판매의 성격으로 인해 구매자는 자신의 돈이 Ripple 또는 다른 리플(XRP) 판매자에게 지불되었는지 알 수 없다고 판단했습니다.
그러나 이러한 이중 판결 직후 Terraform Labs와 Do Kwon을 상대로 한 SEC 사건의 다른 판사는 Torres가 증권법을 잘못 해석 했다고 판결했으며 " 하위 테스트 (Howey Test) 구매자 사이에 그러한 구별을 두지 않는다"고 지적했습니다. 따라서 맹목적으로 판매된 증권의 상태는 다음과 같습니다. 교환에 대한 논쟁은 여전히 뜨겁습니다.
2023년 8월, SEC는 프로그래밍 방식 판매 판결에 대한 중간 항소, 즉 재판이 끝나기 전에 항소를 요청할 것이라고 밝혔습니다 . 양측 모두 항소 에 대해 찬반 의견을 제시할 수 있었지만 10월 3일 토레스 판사는 SEC의 신청을 거부했습니다.
중간 항소가 기각된 경우, 거부된 당사자는 법적 판례의 변경, 새로운 증거 또는 절차상의 오류를 제외하고 일반적으로 전체 재판이 끝난 후 동일한 문제에 대해 다시 항소할 수 없습니다.
이는 리플(XRP) 의 소매, "프로그래밍 방식" 판매가 증권 판매로 간주될 수 있는지 여부에 대한 문제가 이 경우 적어도 이 수준의 법원에서 해결될 가능성이 가장 높지만 SEC는 항상 항소할 수 있는 옵션이 있음을 의미합니다. 고등 법원. 디지털 자산 및 투자 계약에 대한 논의가 규제 의무의 핵심이라는 점과 Terraform Labs 사례 의 보다 유리한 판결을 고려하면 SEC가 이 문제를 그냥 놔두지 않을 가능성이 높습니다.
결국 2023년 10월 SEC는 Larsen과 Garlinghouse에 대한 소송을 취하했습니다. 즉, 소송에서 남은 것은 기관 매출(7억 5,700만 달러 상당)뿐이라는 의미입니다. 이제 Ripple이 이러한 불법 증권 판매에 대한 벌금을 지불하게 될지 결정하는 것은 법원에 달려 있으며, 이것이 바로 규제 당국이 회사에 더 많은 재무제표와 문서를 요청하는 이유입니다.
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