Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa chính thức đưa ra cáo buộc đối với Cumberland DRW, một công ty giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Chicago, liên quan đến nhiều hành vi vi phạm quy định về chứng khoán.
Theo thông cáo từ SEC, Cumberland đã hoạt động như một đại lý chưa đăng ký trong quá trình xử lý khối lượng tiền điện tử trị giá hơn 2 tỷ USD. Khiếu nại nhấn mạnh rằng Cumberland đã tiến hành giao dịch các “tài sản tiền điện tử được chào bán và bán dưới dạng hợp đồng đầu tư trên các sàn giao dịch tài sản tiền điện tử của bên thứ ba.”
SEC cũng xác định 5 loại tài sản mà họ cho rằng thuộc diện chứng khoán, bao gồm Solana (SOL), Polygon (MATIC), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) và Filecoin (FIL). Tuy nhiên, cơ quan này nhấn mạnh rằng danh sách các tài sản này chưa đầy đủ.
Cùng thời điểm, Crypto.com, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn, đã thông báo rằng họ đang kiện SEC sau khi nhận được thông báo về hành động pháp lý sắp tới.
Theo lời ông Jorge G. Tenreiro, Quyền Trưởng phòng Tài sản tiền điện tử và An ninh mạng (CACU) của SEC, trong tuyên bố chính thức:
“Ngành công nghiệp có xu hướng coi việc bán tài sản tiền điện tử như bán hàng hóa, tuy nhiên khiếu nại của chúng tôi khẳng định rằng Cumberland, cùng với các đơn vị phát hành và nhà đầu tư liên quan, đã coi những giao dịch này như khoản đầu tư vào chứng khoán.”
Ông cũng nhấn mạnh rằng Cumberland đã thu lợi từ việc môi giới các tài sản này mà không cung cấp những biện pháp bảo vệ cần thiết cho nhà đầu tư qua quy trình đăng ký.
Mặc dù chưa có phản hồi chính thức từ Cumberland về cáo buộc này, công ty đã tuyên bố trên mạng xã hội X rằng vụ kiện sẽ không ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh cũng như các tài sản cung cấp thanh khoản của họ.
