Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đạt được 8,2 tỷ USD trong các biện pháp khắc phục tài chính trong năm tài chính 2024, đánh dấu một cột mốc đáng kể mặc dù có ít hành động thực thi hơn.
Cơ quan này báo cáo rằng họ đã nộp 583 vụ việc trong năm nay, phản ánh sự giảm 26% so với năm 2023. Tuy nhiên, các khoản phạt tài chính đáng kể, đặc biệt là từ các vụ việc nổi bật như Terraform, đã thúc đẩy các biện pháp khắc phục lên mức kỷ lục.
Terraform Labs chịu trách nhiệm 56% về các khoản phạt của SEC
Báo cáo thực thi của SEC đã nhấn mạnh rằng khoản phạt 4,5 tỷ USD từ Terraform Labs chiếm 56% tổng số biện pháp tài chính trong năm. Vụ việc này, liên quan đến sự sụp đổ của Terra/Luna vào năm 2022, đã dẫn đến phán quyết tiền phạt lớn nhất mà SEC từng đạt được sau một phiên tòa.
Terraform Labs và Giám đốc điều hành của họ, Do Kwon, đã bị kết tội lừa đảo nhà đầu tư trong sự sụp đổ của Terra/Luna vào năm 2022. SEC đã mô tả sự cố này là một trong những vụ lừa đảo chứng khoán lớn nhất trong lịch sử của họ. Sự sụp đổ này, làm lung lay thị trường tiền điện tử, đã dẫn đến những tổn thất đáng kể cho các nhà đầu tư, thúc đẩy sự giám sát của các cơ quan quản lý gia tăng.
Ngoài Terraform, SEC đã giải quyết với ngân hàng thân thiện với tiền điện tử Silvergate Capital về việc cung cấp thông tin sai lệch về các chương trình tuân thủ liên quan đến khách hàng tiền điện tử, bao gồm FTX. BarnBridge DAO cũng đối mặt với các cáo buộc về việc không đăng ký tài sản tiền điện tử có cấu trúc của họ là chứng khoán.
Ngoài việc thực thi, SEC cũng nhấn mạnh các nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư của mình. Họ đã phân phối 345 triệu USD cho các nhà đầu tư bị thiệt hại trong năm nay, nâng tổng số lên hơn 2,7 tỷ USD kể từ năm 2021.
Cơ quan này cũng đã xử lý 45.130 lời khuyên, khiếu nại và giới thiệu vào năm 2024, bao gồm 24.000 bản gửi của người tố giác. Các khoản thưởng cho người tố giác đạt 255 triệu USD, nhấn mạnh sự dựa vào sự hợp tác của công chúng để xác định và trừng phạt các hành vi sai trái.
Chủ tịch SEC sắp rời nhiệm sở, Gary Gensler, nhấn mạnh rằng những hành động này khẳng định cam kết của cơ quan bảo vệ nhà đầu tư.
"Phòng Thực thi là một cảnh sát trên đường đi, theo dõi các sự kiện và luật pháp bất cứ nơi nào chúng dẫn đến để truy cứu trách nhiệm những kẻ sai trái," Gensler cho biết.
Mặc dù SEC đạt được những thành tựu, nhưng các nhà phê bình đã nêu ra những lo ngại về chiến lược thực thi của họ. Miles Jennings, trưởng bộ phận phi tập trung hóa tại a16z crypto, cho rằng các khoản phạt tài chính lớn có thể không giải quyết được các vấn đề hệ thống trong các thị trường tài chính.
"SEC đo lường thành công của mình bằng số tiền phạt thu được từ các biện pháp thực thi. Trong khi các khoản phạt lớn có thể là một biện pháp răn đe rõ ràng và cung cấp một thước đo hoạt động có thể đo lường được, chúng không phản ánh liệu SEC có đạt được sứ mệnh cốt lõi của mình là ngăn chặn các hành vi sai trái trong các thị trường tài chính hay không," anh nói.
