Ngày 21 tháng 5, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi kiện công ty Unicoin có trụ sở tại thành phố New York và ba quản lý của công ty - Giám đốc điều hành kiêm Chủ tịch Hội đồng quản trị Alex Konanykhin, cựu Tổng giám đốc và cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị, hiện là thành viên Hội đồng Silvina Moschini, và cựu Giám đốc đầu tư Alex Dominguez - với cáo buộc đưa ra các tuyên bố sai lệch và gây nhầm lẫn khi bán "chứng chỉ quyền lợi" và cổ phiếu thường của công ty Unicoin. Các "chứng chỉ quyền lợi" được cho là mang lại cho nhà đầu tư quyền được sở hữu tài sản crypto có tên Unicoin trong tương lai.
SEC cho biết Unicoin đã quảng bá các chứng chỉ quyền lợi cho công chúng thông qua các chiến dịch tiếp thị quy mô lớn, bao gồm quảng cáo tại các sân bay chính, hàng ngàn taxi tại thành phố New York, truyền hình và phương tiện truyền thông xã hội. Unicoin và các quản lý của công ty bị cáo buộc đã khiến hơn 5.000 nhà đầu tư mua các chứng chỉ quyền lợi này thông qua các tuyên bố sai lệch và gây nhầm lẫn. Unicoin và Konanykhin còn vi phạm luật chứng khoán bằng cách bán các chứng chỉ quyền lợi cho công chúng mà không đăng ký.
Đơn khởi kiện cho biết Konanykhin đã vi phạm pháp luật bằng cách bán hơn 37,9 triệu chứng chỉ quyền lợi do ông sở hữu để cung cấp mức giá ưu đãi và thu hút các nhà đầu tư mà công ty ban đầu cấm tham gia đầu tư, từ đó né tránh các điều khoản miễn đăng ký. Trong vụ kiện tại Tòa án Liên bang Khu vực Nam New York, SEC đã buộc tội Unicoin, Konanykhin, Moschini và Dominguez vi phạm các điều khoản chống gian lận trong luật chứng khoán liên bang, buộc tội Unicoin và Konanykhin vi phạm các quy định đăng ký của Đạo luật Chứng khoán năm 1933, đồng thời buộc tội Konanykhin chịu trách nhiệm "kiểm soát" đối với một số hành vi gian lận của Unicoin.
SEC đang tìm cách ban hành lệnh cấm vĩnh viễn đối với tất cả các bị đơn, yêu cầu hoàn trả các khoản thu được bất hợp pháp và trả lãi suất dự kiến cùng các khoản phạt dân sự, đồng thời cấm Konanykhin, Moschini và Dominguez giữ bất kỳ vị trí quản lý hoặc thành viên hội đồng quản trị nào tại các công ty niêm yết.
