Một cố vấn tài chính Úc đã bị cấm trong mười năm sau khi bị cáo buộc đánh cắp 9,6 triệu đô la từ khách hàng để đầu tư vào một vụ lừa đảo tiền điện tử.
Theo một thông báo được phát hành bởi Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc vào thứ Tư, Glenda Maree Rogan bị cáo buộc đã chuyển tiền của khách hàng sang một vụ lừa đảo đầu tư dựa trên tiền điện tử giữa tháng 3 năm 2022 và tháng 6 năm 2023.
Trong khi làm đại diện được ủy quyền của Private Wealth Pty Ltd và nhóm công ty Fincare, Rogan đã "đưa ra các tuyên bố sai sự thật cho khách hàng và thực hiện các hành vi gây nhầm lẫn khách hàng về bản chất, rủi ro và tính thanh khoản của khoản đầu tư", ASIC cho biết.
Lệnh cấm mười năm, có hiệu lực từ ngày 6 tháng 6, cũng cấm Rogan thực hiện bất kỳ chức năng nào trong doanh nghiệp dịch vụ tài chính hoặc kiểm soát các thực thể như vậy.
"ASIC cũng nhận thấy có lý do để tin rằng bà Rogan không phải là người phù hợp, không đủ năng lực để tham gia vào ngành dịch vụ tài chính Úc và có khả năng vi phạm luật dịch vụ tài chính", cơ quan quản lý này cho biết thêm.
Cơ quan quản lý cáo buộc rằng Rogan đã nói với các nạn nhân rằng tiền của họ đang được chuyển vào "tài khoản lãi suất cố định cao", thay vì tiền điện tử, vốn mang rủi ro đáng kể, và sai sự thật tuyên bố rằng khách hàng đang giao dịch với cô ấy với tư cách là đại diện của Fincare.
Cơ quan quản lý cho biết sơ đồ này liên quan đến việc chuyển tiền của nhà đầu tư sang các tài khoản ngân hàng do Rogan và công ty cá nhân của cô kiểm soát.
Phần lớn số tiền sau đó được chuyển đổi thành tiền điện tử và gửi đến các ví do một thực thể có tên là Trung tâm Tài chính kiểm soát, được cho là một nền tảng giao dịch của Vương quốc Anh nằm trong danh sách đen của ASIC.
Các cơ quan quản lý Úc đã siết chặt các vụ gian lận liên quan đến tiền điện tử trong những năm qua, với ASIC tuyên bố đã hỗ trợ đóng cửa 615 vụ lừa đảo đầu tư tiền điện tử vào tháng 8 năm 2024.
Tháng trước, ASIC đã khởi kiện dân sự chống lại cựu giám đốc ACX.io Liang "Allan" Guo về việc sàn giao dịch này sụp đổ, để lại các khiếu nại vượt quá 20 triệu đô la từ khách hàng.
Vào tháng 3, Brendan Gunn - anh trai của vũ công Olympic Rachel "Raygun" Gunn - đã bị buộc tội giao dịch với các khoản tiền bị nghi ngờ là tiền có nguồn gốc từ tội phạm trong một vụ án gian lận tiền điện tử riêng biệt liên quan đến 181.000 đô la.
Trong khi đó, việc cấm Rogan đã được ghi lại trong danh sách bị cấm và loại trừ của ASIC. Cô vẫn giữ quyền kháng cáo lên Tòa án Xem xét Hành chính, trong khi cuộc điều tra của ASIC về hành vi của cô vẫn đang tiếp tục.
Được biên tập bởiSebastian Sinclair
