Các dự án có thể trốn tránh luật pháp Trung Quốc mở rộng ra nước ngoài không? Những hiểu lầm về tuân thủ mà các doanh nhân Web3 không thể bỏ qua

Ngay cả khi cấu trúc dự án nằm ở nước ngoài, miễn là nó chạm đến ranh giới của luật pháp Trung Quốc thì vẫn có rủi ro cao phải chịu trách nhiệm.

Tác giả: Luật sư Shao Shiwei

Từ khi mười bộ và ủy ban ban hành "Thông báo 924" vào năm 2021, nhiều bên tham gia dự án Web3 đã bày tỏ mong muốn "chủ động ứng phó với sự giám sát của Trung Quốc và ngừng dịch vụ tại Trung Quốc đại lục" và chuyển các dự án chính ra nước ngoài. Tuy nhiên, như chúng ta đều biết, vẫn còn nhiều công ty crypto tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng đại lục.

Đồng thời, nhiều nhà phát triển đang cân nhắc chuyển đổi từ các dự án Web2 sang Web3 . So với người hành nghề đã tham gia sâu vào Web3 trong nhiều năm, nhân viên kỹ thuật có ý định tham gia thị trường có xu hướng chú ý nhiều hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng quyết định có thực sự tham gia thị trường hay không trên cơ sở làm rõ ranh giới pháp lý và kiểm soát rủi ro hiệu quả.

Cho dù bạn là kỹ thuật viên Web3 đã tham gia trò chơi hay là kỹ sư hoặc quản lý phát triển đang có kế hoạch chuyển đổi từ Web2, bạn sẽ gặp phải một vấn đề phổ biến khi bắt đầu một dự án từ 0 đến 1: dự án nên được đặt ở đâu?

Xét đến việc Trung Quốc đại lục luôn duy trì sự giám sát chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có thuộc tính tài chính, nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "mở rộng ra nước ngoài dự án ra nước ngoài" - lựa chọn đăng ký ra nước ngoài và phân bổ đội ngũ kỹ thuật tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và những nơi khác.

Theo quan điểm của những người sáng lập hoặc lãnh đạo kỹ thuật của dự án Web3, cách tiếp cận "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" này dường như có lợi thế "tuân thủ" tự nhiên - vì dự án không được triển khai tại Trung Quốc nên tự nhiên không nằm trong ranh giới pháp lý của Trung Quốc.

Nhưng thực tế phức tạp hơn nhiều so với tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư Shao Shiwei trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, chúng tôi thấy rằng ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, miễn là nó chạm đến ranh giới cơ bản của luật pháp Trung Quốc, vẫn có rủi ro cao phải chịu trách nhiệm.

Do đó, bài viết này hy vọng sẽ giúp những người ra quyết định kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu được một câu hỏi cốt lõi: Tại sao “các dự án ở nước ngoài” cũng có thể gây ra rủi ro pháp lý cho Trung Quốc?

(Lưu ý: Vì nhiều đội ngũ khởi nghiệp Web3 được lãnh đạo bởi nhân viên kỹ thuật nên bài viết này đặc biệt nhắm đến những người sáng lập dự án, CTO và các nhà phát triển cốt lõi có bối cảnh kỹ thuật )

Tác giả: Luật sư Shao Shiwei

1 Tại sao hầu hết các dự án Web3 lại chọn mở rộng ra nước ngoài? Logic sinh tồn dưới bối cảnh quản lý

Đối với hầu hết các doanh nhân, nhu cầu quan trọng nhất trong giai đoạn đầu là " sống sót trước ". Việc tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu khi nguồn lực và tốc độ còn hạn hẹp, thì việc này thường bị xếp sau ưu tiên.

Nhưng những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ chú ý đến các chính sách quản lý sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những gì có thể và không thể làm, từ đó quyết định cách thức xây dựng dự án và nơi triển khai dự án.

Nếu không, hậu quả của việc giẫm phải mìn có thể rất nghiêm trọng. Chúng tôi đã từng gặp một dự án Web3 chỉ mất 13 ngày từ khi ra đời đến khi chết , đây là một trường hợp tiêu cực điển hình trong hoàn cảnh quản lý áp lực cao.

Vậy, những văn bản quy định chính về Web3 tại Trung Quốc mà các nhà lãnh đạo kỹ thuật dự án phải hiểu là gì? Mặc dù có nhiều chính sách liên quan, nhưng nếu chỉ nhìn nhận từ góc độ phòng ngừa và kiểm soát rủi ro tội phạm, chúng ta có thể tập trung vào hai điều sau:

• Thông báo năm 2017 về việc phòng ngừa rủi ro trong phát hành và tài trợ mã token (“Thông báo 94”)
• Thông báo về việc tiếp tục phòng ngừa và xử lý rủi ro đầu cơ giao dịch tiền ảo (“Thông báo 924”) ban hành năm 2021

Tinh thần cốt lõi của hai văn bản chính sách này là: cấm đợt phát hành coin đầu tiên(ICO) và xác định rõ ràng việc kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Đặc biệt, Thông báo 924 được ngành công nghiệp gọi trực tiếp là " văn bản quản lý mạnh nhất ". Không chỉ nêu rõ hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ " nền tảng giao dịch tiền ảo ở nước ngoài tham gia vào việc kinh doanh liên quan không được phép cung cấp dịch vụ cho cư dân Trung Quốc".

Vì lý do này, hầu hết các dự án Web3 đều chọn " mở rộng ra nước ngoài" để tránh rủi ro.

Nhưng câu hỏi đặt ra là: nếu dự án thực sự được triển khai mở rộng ra nước ngoài thì liệu nó có thực sự an toàn không?

2Bạn có thể lách luật Trung Quốc mở rộng ra nước ngoài không? Phân tích những hiểu lầm thường gặp của các nhà quản lý kỹ thuật

Nhiều bên tham gia dự án tích cực tham khảo ý kiến ​​luật sư ngay từ giai đoạn khởi nghiệp: Công ty nên được đăng ký ở quốc gia nào? Nên là Cayman, BVI hay Singapore? Nên thành lập một quỹ hay một cấu trúc công ty mẹ-công ty con? Những câu hỏi này có vẻ giống như chiến lược của công ty, nhưng trên thực tế, thường có một giả định cốt lõi đằng sau chúng - cho rằng"đăng ký ở nước ngoài có thể lách luật Trung Quốc".

Tuy nhiên, dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ chúng tôi trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự, chúng tôi phải chỉ rõ rằng mặc dù các cấu trúc ngoài khơi có vai trò trong việc cô lập rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và hoạt động vốn, nhưng chúng không thể tạo thành lá chắn miễn trừ khỏi luật pháp Trung Quốc ở cấp độ trách nhiệm hình sự.

Nói cách khác, chức năng của một cấu trúc ngoài khơi là “cô lập thương mại” hơn là “bảo vệ tội phạm ”. Những lợi ích chính của nó là:

• Tránh những ràng buộc về luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý tại Hoa Kỳ và những nơi khác;
• Tránh đánh thuế hai lần và tối ưu hóa các thỏa thuận thuế toàn cầu;
• Thực hiện các tiện ích ở cấp độ vốn như khích lệ quyền chọn và thiết kế cơ cấu tài chính;
• Tách biệt tài khoản và trách nhiệm khỏi các thực thể bên trong Trung Quốc.

Tuy nhiên, nếu bản thân dự án liên quan đến các hoạt động bị luật pháp Trung Quốc nghiêm cấm, chẳng hạn như hoạt động bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, mô hình đa cấp, v.v., thì ngay cả khi cơ quan chính của công ty đặt ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán cá nhân" trong luật hình sự của nước tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.

Về việc liệu một người có thực sự phải chịu trách nhiệm hay không, đây là một "rủi ro xác suất".

Do đó, khi đội ngũ luật sư của chúng tôi cung cấp tư vấn thiết kế kết cấu cho các bên tham gia dự án, họ thường quay lại chính dự án trước để hiểu chi tiết về mô hình kinh doanh, lộ trình tài trợ và mục tiêu của người dùng, thay vì thảo luận về nơi đăng ký và cách xây dựng kết cấu ngay từ đầu. Chỉ bằng cách hiểu bản chất của dự án, chúng tôi mới có thể xác định liệu dự án có cơ sở tuân thủ hay không và cung cấp các giải pháp giải quyết vấn đề thực tế nhất.

3. “Thực thi pháp luật thâm nhập” có nghĩa là gì? Một số khía cạnh mà chủ dự án Web3 cần tập trung vào

Trong công việc hàng ngày, chúng ta thường gặp những câu hỏi tương tự:

• Tôi có thể thiết lập dự án ở Cayman hoặc Singapore không?
• Máy chủ dự án nằm ở nước ngoài và không mở cửa cho người dùng Trung Quốc. Như vậy có ổn không?
• Tôi chỉ là một cố vấn kỹ thuật/nhà phát triển thuê ngoài. Tôi không tham gia vào hoạt động và không động đến tiền. Liệu vẫn còn rủi ro không?
• Tôi tìm thấy một người bạn nước ngoài là người sáng lập danh nghĩa của đội ngũ và tôi chỉ làm việc ở hậu trường. Liệu có an toàn hơn không?
• Tôi đã nêu trong Sách trắng rằng “các dịch vụ sẽ không được cung cấp cho người dùng Trung Quốc”. Điều đó có nghĩa là tôi được miễn trừ trách nhiệm không?

Đằng sau những vấn đề này, thực chất có một sự hiểu lầm cốt lõi - đó là thiếu hiểu biết về mô hình "thực thi pháp luật thâm nhập" của các cơ quan tư pháp Trung Quốc.

Cái gọi là “thực thi pháp luật thâm nhập” có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc cá nhân.

▶ Nguyên tắc lãnh thổ: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nếu tồn tại các trường hợp sau đây thì có thể được coi là "hành vi xảy ra trong lãnh thổ" và kích hoạt luật pháp Trung Quốc:

• Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc (như xây dựng cộng đồng người Trung Quốc, quảng bá dự án tới người Trung Quốc, v.v.);
• Các thành viên cốt cán hoặc đội ngũ kỹ thuật của dự án đều ở Trung Quốc;
• Có các hoạt động xúc tiến trong nước, hợp tác kinh doanh, quyết toán và các hoạt động khác (kể cả khi thực hiện thông qua công ty hoặc đại lý gia công).

▶ Nguyên tắc cá nhân: Theo Điều 7 của Bộ luật Hình sự Trung Quốc, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi ở nước ngoài “phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp Trung Quốc” cũng có thể phải chịu trách nhiệm.

Ví dụ, nếu các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cờ bạc Chuỗi, nền tảng gây quỹ bằng tiền ảo và kênh đổi thưởng OTC tại Dubai, họ vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc điều tra và trừng phạt miễn là họ vi phạm các điều khoản có liên quan của luật hình sự Trung Quốc.

Ví dụ: Trong một vụ án điển hình do Viện Kiểm sát nhân dân tối cao và Cục Quản lý ngoại hối nhà nước phối hợp công bố vào năm 2023, Quách Mưu Chiếu đã xây dựng một trang web ngoại hối bất hợp pháp (giao dịch nhân dân tệ và ngoại tệ thông qua tiền ảo) và bị Tòa án quận Bảo Sơn Thượng Hải kết án 5 năm tù vì tội kinh doanh bất hợp pháp .

Do đó, những biểu hiện phổ biến của “thực thi pháp luật thâm nhập” trong lĩnh vực Web3 bao gồm:

• Xâm nhập nơi đăng ký: Ngay cả khi một công ty ở Cayman, BVI hoặc Singapore, nếu người dùng và hoạt động của công ty đó ở Trung Quốc, công ty đó vẫn có thể bị coi là “phạm tội trong nước”;
• Nhận dạng kỹ thuật thâm nhập: Ngay cả khi người phụ trách kỹ thuật chỉ là cố vấn hoặc nhà phát triển cho thế giới bên ngoài, miễn là có những hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, chia sẻ lợi nhuận dự án và kiểm soát private key , thì người đó vẫn có thể được xác định là "người kiểm soát thực tế";
• Xâm nhập dữ liệu trên Chuỗi : Cơ quan quản lý có thể xác nhận liệu một dự án có "phục vụ người dùng Trung Quốc" hay liên quan đến rủi ro bất hợp pháp như cờ bạc, gian lận, rửa tiền, v.v. thông qua khả năng truy xuất Chuỗi, kiểm toán KYT, lập hồ sơ người dùng, v.v.

Đối với các nhà quản lý kỹ thuật, việc hiểu được logic cơ bản của “thực thi pháp luật sâu rộng” là bước đầu tiên để đảm bảo kiểm soát rủi ro của dự án.

4 Kết luận

Nhiều người cho rằng chỉ cần " mở rộng ra nước ngoài " dự án là có thể thoát khỏi sự giám sát của luật pháp Trung Quốc mãi mãi. Nhưng thực tế là nếu một dự án chưa từng trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi dự án đó nằm ở nước ngoài, cũng khó có thể nói là an toàn.

Tôi hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các doanh nhân và lãnh đạo kỹ thuật trong lĩnh vực Web3: chìa khóa để xác định một dự án có cơ sở tuân thủ hay không không nằm ở nơi đăng ký mà nằm ở việc liệu dự án đó có vượt qua ranh giới đỏ do luật pháp Trung Quốc vạch ra hay không.

Chỉ bằng cách xác định rủi ro là tư duy cơ bản ngay từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể tiến xa hơn và kéo dài hơn.

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Là một nền tảng thông tin blockchain, các bài viết được đăng trên trang web này chỉ đại diện cho quan điểm ​​cá nhân của tác giả và khách mời, và không liên quan gì đến vị trí của Web3Caff. Thông tin trong bài viết chỉ mang tham khảo và không cấu thành bất kỳ lời khuyên hoặc đề nghị đầu tư nào. Vui lòng tuân thủ luật pháp và quy định có liên quan của quốc gia hoặc khu vực của bạn.