Bài viết này sẽ bắt đầu từ logic của bản án tư pháp, phân tích sâu hơn các tiêu chí phán quyết để buộc nhân viên kỹ thuật phải chịu trách nhiệm và đưa ra các đề xuất chính cho biện pháp phòng ngừa trước và bằng chứng sau sự kiện.
Tác giả: Luật sư Shao Shiwei
Trong những năm gần đây, với sự phát triển nhanh chóng của ngành công nghiệp Web3, ngày càng nhiều lập trình viên, nhà phát triển hợp đồng thông minh và đội ngũ kỹ thuật thuê ngoài tham gia xây dựng hệ thống, triển khai hợp đồng, vận hành và bảo trì nền tảng cho các dự án cộng đồng tiền điện tử với tư cách là kỹ sư on-Chuỗi và cố vấn dự án. Tuy nhiên, nhiều dự án mang tên " khích lệ blockchain ", "hoàn tiền token", "lợi nhuận trò chơi GameFi", "phần thưởng nút phi tập trung ", v.v., thực chất đang vận hành các mô hình kim tự tháp như "thăng chức theo cấp bậc", "hoàn tiền tuyển dụng", "giải phóng khóa vị thế ", và có rủi ro pháp lý bị phân loại là tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp .
Xét theo các tiền lệ pháp lý công khai trong những năm gần đây, trong nhiều trường hợp liên quan đến các mô hình kim tự tháp tiền ảo, mặc dù những người tham gia kỹ thuật như lập trình viên và nhà phát triển hợp đồng không tham gia vào việc quảng bá, công khai hoặc vận hành quỹ, nhưng cuối cùng họ vẫn bị xác định là "đóng vai trò chủ chốt trong việc triển khai các mô hình kim tự tháp" vì họ chịu trách nhiệm phát triển logic hoàn tiền, thiết kế mô hình token hoặc triển khai hợp đồng thông minh với cơ cấu phần thưởng theo tầng. Sau đó, họ bị coi là đồng phạm và kẻ tiếp tay, và một số thậm chí còn bị phân loại là "người tổ chức và lãnh đạo".
Theo quan điểm này, bài viết này sẽ kết hợp các trường hợp dự án cộng đồng tiền điện tử điển hình và, theo quan điểm của các nhà phát triển kỹ thuật, phân tích một cách có hệ thống các điểm phơi nhiễm rủi ro hình sự phổ biến và logic định tính tư pháp trong các vị trí Web3, tập trung vào năm vấn đề chính sau:
• Một lập trình viên có thể có những hành vi nào khiến họ bị coi là đồng phạm trong mô hình kim tự tháp?
• Bên thuê ngoài công nghệ có phải là đồng phạm trong việc hỗ trợ tổ chức mô hình kim tự tháp không?
• Các CTO và đối tác kỹ thuật được định nghĩa như thế nào là “người tổ chức” trong ngành tư pháp?
• Các tác nhân công nghệ có thể đấu tranh như thế nào để được vô tội, không bị khởi kiện hoặc hạ thấp tính cách nhân vật?
• Làm thế nào các nhà phát triển có thể xác định rủi ro trước, xác định ranh giới kỹ thuật và xây dựng biện pháp phòng vệ pháp lý?
Cuối cùng, dựa trên kinh nghiệm thực tế của mình, Luật sư Shao đưa ra các đề xuất phòng ngừa rủi ro khả thi cho những người tham gia công nghệ Web3, giúp nhân viên kỹ thuật cải thiện khả năng xác định các tín hiệu nhạy cảm và làm rõ ranh giới hành vi trong quá trình phát triển dự án, để tránh vô tình bị liên quan đến các vụ án hình sự do định vị nhân vật không rõ ràng và đánh giá sai.
Tôi Tác giả bài viết này: Luật sư Shao Shiwei
Trong phần đầu của bài viết này, chúng tôi đã phân loại các trường hợp phổ biến và kịch bản phát triển rủi ro cao của các lập trình viên trong các dự án cộng đồng tiền điện tử /Web3, đồng thời giải thích chức năng hệ thống và nhân vật kỹ thuật nào dễ bị cơ quan tư pháp xác định là "đồng phạm trong các chương trình kim tự tháp".
Bài viết này sẽ bắt đầu từ logic của bản án tư pháp, phân tích sâu hơn các tiêu chí phán quyết để buộc nhân viên kỹ thuật phải chịu trách nhiệm và đưa ra các đề xuất chính cho biện pháp phòng ngừa trước và bằng chứng sau sự kiện.
4. Tiêu chí đánh giá và chiến lược phòng thủ hiệu quả cho các nhà phát triển liên quan đến gian lận
Trong các mô hình kim tự tháp tiền ảo, có rất nhiều nhân viên kỹ thuật không tham gia quảng bá hay trực tiếp gây quỹ, nhưng vẫn bị cơ quan tư pháp truy cứu trách nhiệm vì tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp. Lý do là, theo quan điểm tư pháp hiện nay, việc đánh giá "có cấu thành đồng phạm trong mô hình kim tự tháp hay không" không phụ thuộc vào việc họ có trực tiếp phát triển tuyến dưới hay không, mà tập trung vào việc họ có hỗ trợ đáng kể cho việc thiết lập và vận hành mô hình kim tự tháp thông qua các phương tiện kỹ thuật hay không, và liệu họ có hiểu biết chủ quan và ý định tiếp cận hay không.
Theo Ý kiến về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng pháp luật trong việc xử lý các vụ án hình sự về tổ chức lãnh đạo hoạt động đa cấp(2013), người tổ chức và lãnh đạo không chỉ giới hạn ở người khởi xướng hoặc thương nhân tài chính mà còn bao gồm "những nhân viên đóng vai trò chủ chốt trong việc thực hiện các hoạt động MLM, thành lập và mở rộng các tổ chức MLM, v.v." Đây đã trở thành cơ sở pháp lý để các cơ quan tư pháp xác định trách nhiệm hình sự của nhân viên kỹ thuật.
Có bốn yếu tố cốt lõi của một biện pháp phòng thủ hiệu quả:
1. Dự án có phải là mô hình kim tự tháp không
Cơ quan tư pháp thường đánh giá liệu nhân viên kỹ thuật có biết dự án có đặc điểm của mô hình kim tự tháp hay không bằng cách kết hợp các bản ghi trò chuyện, tài liệu phát triển và độ sâu tham gia. Nếu việc bàn giao một lần được hoàn thành theo mô tả chức năng, mà không thực sự liên hệ hoặc hiểu logic vận hành tổng thể của dự án, và không tham gia thảo luận về kế hoạch hệ thống hoàn tiền, thì việc này sẽ giúp bảo vệ chống lại "thiếu chủ ý".
2. Có bất kỳ “giao tiếp về ý định” hoặc sự hợp tác chung nào không?
Nếu họ không tham gia vào quá trình thiết kế kiến trúc tổng thể của dự án, không tham gia vào quá trình xây dựng kế hoạch tổ chức và không có hoạt động phát triển chung, thông đồng quảng bá hoặc hợp tác ra mắt, họ có thể tuyên bố rằng họ không hình thành mối liên hệ tội phạm với nền tảng, do đó loại trừ việc thiết lập tội phạm chung.
3. Có được hưởng lợi ích từ dự án hay không và có được liên kết danh tính hay không
Nếu họ không nắm giữ coin nền tảng, lĩnh nhận hoa hồng hoàn tiền, không được hưởng phần thưởng trạng thái nút và không được cấp danh tính đặc biệt như "chuyên gia tư vấn" hoặc "đối tác", điều đó có nghĩa là họ không thu được lợi nhuận bất hợp pháp trong cấu trúc mô hình kim tự tháp và họ có thể nỗ lực tìm kiếm các tình tiết giảm nhẹ có liên quan dựa trên điều này.
4. Nội dung phát triển kỹ thuật có trung tính không?
Nếu nội dung phát triển là một hệ thống chung (như giao diện người dùng, hệ thống quản lý cơ sở dữ liệu chung), thay vì một chức năng cốt lõi được thiết kế đặc biệt như "chiết khấu theo tầng, hoa hồng đội ngũ", người ta có thể cố gắng để được coi là vô tội hoặc thậm chí không bị khởi kiện .
Mẹo thực tế: Làm thế nào để xây dựng chiến lược phòng thủ hiệu quả?
Dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án lừa cộng đồng tiền điện tử do đội ngũ Luật sư Shao xử lý, chiến lược bào chữa cho các lập trình viên hoặc nhà phát triển hợp đồng nên tập trung vào ba yếu tố "kiến thức chủ quan", "ranh giới kỹ thuật" và "định vị danh tính", cố gắng làm rõ phạm vi trách nhiệm hình sự ở mức độ cao nhất, và phá bỏ chuỗi giả định giữa "hành vi kỹ thuật = tham gia âm mưu". Nếu có thể đưa ra bằng chứng rõ ràng để giải thích tính độc lập và trung tính của hành vi kỹ thuật, đồng thời loại trừ hành vi tiếp xúc hợp tác và lợi nhuận bất hợp pháp, thì có cơ hội để cố gắng không khởi kiện tùy ý, hạ cấp định tính hoặc áp dụng án treo.
5Các nhà phát triển nên tự bảo vệ mình như thế nào ? Bốn đề xuất pháp lý thiết thực
Nhìn lại các vụ việc trước đây, nhiều nhân viên kỹ thuật cho rằng rằng họ "chỉ viết code chứ không tham gia vận hành" và "hoàn toàn được thuê ngoài và không hiểu rõ dự án" trước khi sự việc xảy ra. Chỉ đến khi nền tảng sụp đổ, nguồn tài chính bị cắt, cảnh sát can thiệp điều tra, và thậm chí bị xác định là đồng phạm, thành viên cốt cán, hay thậm chí là người tổ chức, họ mới nhận ra rằng mình đã "vô tình" bị cuốn vào vòng xoáy rủi ro pháp lý hình sự.
Từ góc độ thực tiễn tư pháp, việc một chuyên gia kỹ thuật có bị truy cứu trách nhiệm hay không không phụ thuộc vào việc người đó có tham gia thúc đẩy dự án hay không, mà phụ thuộc vào việc người đó có nhận thức được các đặc điểm của mô hình kim tự tháp trong dự án hay không, và liệu người đó có hỗ trợ đáng kể cho việc xây dựng và vận hành cấu trúc mô hình kim tự tháp thông qua các hành vi kỹ thuật như phát triển và triển khai hay không. Do đó, hàng rào phòng thủ tuân thủ thực sự nên được đặt ngay từ giai đoạn đầu của quá trình tiếp xúc dự án - việc xác định rủi ro dự án và làm rõ các chức năng kỹ thuật trước khi hợp tác là chìa khóa để những người tham gia kỹ thuật tránh trách nhiệm hình sự và tránh bị buộc tội nhầm là mô hình kim tự tháp.
1. Xác định các đặc điểm của mô hình kim tự tháp như “hoàn tiền ba cấp + lợi nhuận tĩnh” trong giai đoạn đầu phát triển
Khi bắt đầu tiếp cận dự án, nhân viên kỹ thuật nên tập trung xác định xem các chức năng họ phát triển có phục vụ cho cơ cấu khích lệ"tuyển dụng nhân sự và hoàn trả lợi nhuận" hay không. Các yếu tố sau đây thường là dấu hiệu rủi ro cao để cơ quan tư pháp phát hiện các mô hình kim tự tháp:
• Có nhiều hơn ba cấp độ phần thưởng, tạo nên mối quan hệ cấp trên và cấp dưới rõ ràng;
• Lợi nhuận của người dùng đến từ mở rộng ngoại tuyến thay vì giao dịch hàng hóa hoặc dịch vụ thực tế;
• Có các cơ chế như “mã giới thiệu mở khóa lợi nhuận” và “mời người khác mở khóa rút tiền”;
• Những tuyên bố như “lợi nhuận hàng tháng hơn 10%” và “kiếm được bộn tiền nhờ đầu cơ chênh lệch giá”.
Loại mô hình này phổ biến trong Gamefi và nền tảng ví. Mặc dù được đóng gói dưới dạng "hệ thống nút" và "hoàn tiền nhiệm vụ", nhưng về cơ bản, nó xây dựng một khuôn khổ kỹ thuật để thu hút nguồn vốn mới. Một khi mô hình này vượt khỏi tầm kiểm soát, nó có thể dễ dàng được mô tả là cấu trúc mô hình kim tự tháp.
(II) Làm rõ ranh giới kỹ thuật và chủ động để lại dấu vết để làm rõ trách nhiệm
Nhiều người tham gia kỹ thuật lầm tưởng rằng họ không cần chịu trách nhiệm vì đó chỉ là "gia công công nghệ". Thực tế, chính vì danh tính mơ hồ này mà họ dễ bị liên lụy. Trong giai đoạn đầu phát triển, bạn nên chủ động làm rõ trách nhiệm với bên dự án để đảm bảo hình thành Chuỗi bằng chứng có thể truy xuất nguồn gốc:
• Lưu giữ hồ sơ liên lạc đầy đủ, đặc biệt là mô tả về ranh giới nhân vật của bạn, chẳng hạn như "chỉ chịu trách nhiệm xây dựng trang, không tham gia vào thiết kế hệ thống hoàn tiền";
• Nêu rõ phạm vi dịch vụ trong hợp đồng, tránh các thuật ngữ mơ hồ như “tham gia vào kiến trúc hệ thống” hoặc “chịu trách nhiệm về mô hình kinh doanh”;
• Lưu giữ hồ sơ và tài liệu cung cấp mã nguồn để chứng minh rằng nội dung phát triển không liên quan đến mô-đun MLM quan trọng;
• Hồ sơ thanh toán dự án phải được đánh dấu là phí dịch vụ kỹ thuật để tránh liên quan đến lợi nhuận hoặc khoản hoàn tiền của dự án.
Những tài liệu này không chỉ giúp làm rõ vị trí nhân vật trong tương lai mà còn đóng vai trò là bằng chứng quan trọng để vạch ra ranh giới rõ ràng trong phán quyết về trách nhiệm hình sự.
3. Tránh xa “hành vi bên lề” để tránh bị nhầm lẫn là tham gia vào các mô hình kim tự tháp
Nhiều nhân viên kỹ thuật ban đầu chỉ cung cấp dịch vụ phát triển, nhưng do một số hành vi "hỗ trợ hoạt động" trong quá trình thúc đẩy dự án, cuối cùng họ đã được các cơ quan tư pháp sử dụng làm đầu mối quan trọng cho "giao tiếp ý định". Ví dụ:
• Đăng ký tài khoản nền tảng để tham gia “tiền cổ tức” hoặc “airdrop” hoặc hỗ trợ trình bày quy trình sử dụng;
• Xuất hiện trong Sách trắng dự án và trang quảng cáo, và được trao các danh hiệu như “chuyên gia tư vấn kỹ thuật” và “đối tác cốt lõi”;
• Được đưa vào nhóm thử nghiệm nội bộ hoặc nhóm vận hành cốt lõi để giúp trả lời các câu hỏi và cung cấp lời khuyên chiến lược;
• Nhận “lợi ích hoàn lại” như token nền tảng, chia sẻ nút, phần thưởng hoàn tiền, v.v. vượt quá hợp đồng phát triển.
Một khi các hành vi nêu trên được liên kết với cơ cấu hoàn trả của dự án, ngay cả khi mục đích ban đầu là hợp tác, họ vẫn có thể bị các công tố viên xác định là "người tham gia có chủ đích" hoặc thậm chí là "người tổ chức". Nhân viên kỹ thuật nên tránh can thiệp vào các lĩnh vực nhạy cảm như công khai, quảng bá và quyết toán dự án trong quá trình hợp tác để tránh vô tình để lại "dấu vết thông đồng".
(IV) Nếu phát hiện dấu hiệu lừa đảo vốn, hãy dừng lỗ kịp thời và bảo mật bằng chứng
Khi một dự án có các đặc điểm như hạn chế rút tiền, khóa vị thế kéo dài, cần tuyển thêm thành viên mới để mở khóa lợi nhuận hoặc đi kèm với các hiện tượng bất thường như mất liên lạc với nhân viên vận hành, đóng cửa trang web chính thức và giải thể cộng đồng, thì thường sẽ kích hoạt tín hiệu rủi ro cao về "nhóm tài trợ".
Vào thời điểm này, nếu nhân viên kỹ thuật tiếp tục tham gia vào quá trình phát triển, bảo trì hoặc cập nhật hệ thống, họ có thể dễ dàng bị cơ quan tư pháp coi là "cố ý hỗ trợ tội phạm", làm tăng đáng kể rủi ro chịu trách nhiệm hình sự.
Điều bắt buộc là dừng giữa chừng hợp tác càng sớm càng tốt, vạch rõ ranh giới và lưu giữ đúng cách các hồ sơ giao hàng kỹ thuật liên quan đến dự án, thông tin trò chuyện, thông tin thanh toán, thỏa thuận hợp đồng và các tài liệu khác để cung cấp bằng chứng hỗ trợ cho việc làm rõ phạm vi quyền và trách nhiệm sau này cũng như bằng chứng về tư cách đồng phạm không chủ quan.
6. Suy nghĩ cuối cùng
Khi Trung Quốc đưa các hoạt động liên quan đến tiền ảo vào bối cảnh quản lý hoạt động tài chính bất hợp pháp, rủi ro pháp lý hình sự trong các hoạt động phát triển của nhân viên kỹ thuật tham gia vào các dự án cộng đồng tiền điện tử đang ngày càng được quan tâm.
Kết hợp nhiều trường hợp điển hình, bài viết này phân loại một cách có hệ thống nhân vật chung, logic định tính pháp lý và các tình huống rủi ro cao của các nhà phát triển công nghệ Web3 phải chịu trách nhiệm trong các chương trình kim tự tháp, đồng thời chỉ rõ rằng trách nhiệm pháp lý của nhân viên kỹ thuật không còn giới hạn ở việc "có nên thăng chức và tuyển dụng nhân viên hay không", mà đã quay trở lại với phán đoán kép là "có nên cung cấp hỗ trợ đáng kể hay không + có kiến thức chủ quan hay không".
Trong hoàn cảnh hiện tại, khi ranh giới tuân thủ của các dự án Web3 không rõ ràng và sự giám sát tiếp tục thắt chặt , việc nhận thức sơ bộ về trách nhiệm hình sự, làm rõ ranh giới trách nhiệm của bản thân và để lại bằng chứng trong quá trình hợp tác là chìa khóa để nhân viên kỹ thuật giảm thiểu rủi ro liên quan đến vụ án và duy trì lợi ích pháp lý.
Chúng tôi tập trung vào phòng ngừa và bảo vệ rủi ro pháp lý hình sự trong lĩnh vực Web3, và cam kết cung cấp hỗ trợ pháp lý chuyên nghiệp và thiết thực cho người hành nghề công nghệ. Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi nào, vui lòng liên hệ với chúng tôi.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Là một nền tảng thông tin blockchain, các bài viết được đăng trên trang web này chỉ đại diện cho quan điểm cá nhân của tác giả và khách mời, và không liên quan gì đến quan điểm của Web3Caff. Thông tin trong bài viết chỉ mang tham khảo và không cấu thành bất kỳ lời khuyên hay ưu đãi đầu tư nào. Vui lòng tuân thủ luật pháp và quy định hiện hành của quốc gia hoặc khu vực của bạn.
Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức Web3Caff : Tài khoản X (Twitter) | Nghiên cứu Web3Caff Tài khoản X (Twitter) | Nhóm độc giả WeChat | Tài khoản công khai WeChat
