Các công cụ vô tội, nhưng nhà đầu tư có tội? Hiện tại, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đang đánh giá việc có khởi kiện hình sự đối với các đối tác thông thường của công ty đầu tư mạo hiểm Dragonfly Capital như Tom Schmidt hay không. Nguyên nhân là do các hoạt động đầu tư của họ vào giao thức trộn tiền ẩn danh Tornado Cash vào năm 2020, điều này có thể trở thành vụ án đầu tiên khiến các công ty đầu tư mạo hiểm bị khởi kiện do dự án được đầu tư.
Từ nhân chứng đến bị cáo
Thời điểm vụ việc nổ ra trùng với phiên tòa của nhà phát triển Tornado Cash, Roman Storm, tại Manhattan. Storm bị buộc tội đồng mưu rửa tiền, điều hành dịch vụ chuyển tiền không giấy phép và vi phạm các lệnh trừng phạt tài chính, với mức án tối đa lên đến 45 năm.
Đội ngũ bào chữa ban đầu muốn triệu tập Tom Schmidt làm nhân chứng, nhưng phía công tố từ chối miễn trừ tội lỗi (có khả năng chuyển thành bị cáo), buộc Schmidt phải viện dẫn Tu chính án thứ năm của Hiến pháp Hoa Kỳ (lựa chọn không trả lời tại tòa vì những câu trả lời có thể gây rắc rối hoặc kết tội chính mình. Đây được gọi là "Tôi chọn thực hiện quyền theo Tu chính án thứ năm").
Thẩm phán Katherine Polk Failla đã hỏi tại phiên tòa liệu phía công tố có xem xét mở rộng phạm vi truy tố không, phía công tố chỉ tiết lộ rằng đang tập trung vào Tom Schmidt và một cá nhân khác, đồng thời yêu cầu niêm phong các hồ sơ liên quan.
Sau khi tin tức được lan truyền, đối tác quản lý Dragonfly, Haseeb Qureshi, đã đăng bài trên nền tảng X để làm rõ, nhấn mạnh rằng công ty không tham gia vận hành Tornado Cash, không tiếp xúc với người dùng có ý đồ xấu, và đã hợp tác với điều tra chính phủ từ năm 2023. Qureshi chỉ ra rằng nếu Bộ Tư pháp Hoa Kỳ nhắm vào các hoạt động đầu tư, "sẽ gây ra hiệu ứng làm chùn bước cho ngành crypto của Hoa Kỳ".
Chúng tôi bảo vệ quyền riêng tư và hợp tác điều tra. Nếu các nhà đầu tư phải chịu trách nhiệm hình sự do các dự án đầu tư, thị trường sẽ phải trả giá rất đắt.
Trách nhiệm hữu hạn hay rủi ro pháp lý
Các trao đổi nội bộ do phía công tố cung cấp cho thấy Schmidt và Qureshi đã thảo luận về việc thiết lập cơ chế Kiểm Tra Danh Tính (KYC) cho Tornado Cash. Phía công tố đang cố gắng chứng minh rằng Dragonfly không chỉ đơn thuần là nhà cung cấp vốn, mà còn chịu trách nhiệm về hành vi hỗ trợ hoặc xúi giục.
Theo phương thức truyền thống, các công ty đầu tư mạo hiểm và đối tác thông thường được bảo vệ trách nhiệm hữu hạn, chỉ phải chịu trách nhiệm pháp lý khi có sai sót nghiêm trọng hoặc cố ý tham gia các hoạt động bất hợp pháp. Phân tích của Trường Luật Đại học Columbia cũng chỉ ra rằng các cơ quan quản lý thường phải chứng minh nhà đầu tư có kiến thức thực tế hoặc cố ý bỏ qua mới có thể truy tố.
Nếu Bộ Tư pháp Hoa Kỳ thành công phá vỡ hàng rào này, các công ty đầu tư mạo hiểm sẽ buộc phải tăng cường kiểm tra đầy đủ, đặc biệt là đối với các startup chú trọng về quyền riêng tư hoặc phi tập trung, chi phí tuân thủ nội bộ của công ty chắc chắn sẽ tăng vọt, và nhịp độ đầu tư startup trên toàn nước Mỹ cũng có thể bị buộc phải chậm lại.
Nếu Dragonfly bị kết tội, nguồn vốn có thể rút khỏi các dự án có rủi ro cao, hướng tới các ứng dụng blockchain dễ tuân thủ hơn. DeFi và các mô hình thử nghiệm khác có thể bị ảnh hưởng, năng lực cạnh tranh của Hoa Kỳ trong lĩnh vực sáng tạo crypto toàn cầu cũng đang bị thử thách. Đối với giới đầu tư mạo hiểm, các thỏa thuận đầu tư có thể phải bao gồm nhiều điều khoản bảo vệ hơn, và các cố vấn pháp lý phải can thiệp sớm vào "các chi tiết kỹ thuật".
