Theo ME News, vào ngày 18 tháng 12 (UTC+8), Cục Giao dịch và Thị trường của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra một tuyên bố liên quan đến các công ty môi giới chứng khoán nắm giữ chứng khoán tài sản crypto . Tuyên bố này làm rõ tính áp dụng của Quy tắc 15c3-3(b)(1) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán đối với tài sản crypto như chứng khoán (tức là "chứng khoán tài sản crypto "), và áp dụng cho các công ty môi giới chứng khoán nắm giữ tài sản đó thay mặt cho khách hàng. Tuyên bố cho biết SEC sẽ không phản đối việc công ty môi giới chứng khoán xác định rằng họ có quyền sở hữu hoặc kiểm soát vật lý đối với chứng khoán tài tài sản crypto trong tài khoản của khách hàng nếu công ty môi giới chứng khoán thực hiện các hành động sau:
1. Khả năng truy cập và chuyển giao: Khả năng truy cập trực tiếp vào các chứng khoán tài sản crypto và chuyển giao tài sản đó trên sổ cái phân tán có liên quan;
2. Đánh giá rủi ro công nghệ: Xây dựng và thực hiện các chính sách và quy trình bằng văn bản được thiết kế tốt để đánh giá các đặc điểm và rủi ro của công nghệ sổ cái phân tán và các mạng liên quan được sử dụng để ghi lại quyền sở hữu tài sản ;
3. Tránh rủi ro: Nếu một bên nhận thức được các vấn đề hoặc điểm yếu đáng kể về bảo mật hoặc vận hành trong công nghệ sổ cái phân tán liên quan, hoặc nếu việc lưu trữ tài sản sẽ gây ra rủi ro đáng kể khác cho việc kinh doanh của mình, thì bên đó không được phép nắm giữ tài sản đó.
4. Bảo vệ private key : Thiết lập các chính sách, quy trình và biện pháp kiểm soát nội bộ tuân thủ các thông lệ tốt nhất trong ngành để ngăn chặn việc đánh cắp, mất mát hoặc sử dụng trái phép private key cần thiết để truy cập và chuyển giao tài sản , đồng thời đảm bảo rằng không ai khác ngoài nhà môi giới (bao gồm cả khách hàng hoặc bên thứ ba) có thể truy cập private key hoặc chuyển giao tài sản .
5. Kế hoạch dự phòng: Xây dựng các chính sách, quy trình và thỏa thuận bằng văn bản được thiết kế tốt để đảm bảo việc bảo quản và chuyển giao an toàn liên tục các tài tài sản crypto trong trường hợp xảy ra sự cố blockchain, tấn công 51%, hard fork ), hoặc trong trường hợp thanh lý hoặc phá sản của công ty môi giới. (Nguồn: ME)
