Ba trong số các cựu giám đốc điều hành cấp cao tại FTX và các công ty liên kết đã chấp nhận hình phạt cuối cùng từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) khi cơ quan này giải quyết các vụ kiện liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch, SEC cho biết trong một thông báo kiện tụng hôm thứ Sáu.
Trong khi cựu CEO Sam Bankman-Fried vẫn đang thụ án tù liên bang vì tội gian lận, Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, nằm trong số những người đã đồng ý với các phán quyết dàn xếp để giải quyết các hành động thi hành án được đệ trình vào năm 2022 và 2023, những hành động này vẫn cần được tòa án phê duyệt. Những người khác đã ký thỏa thuận bao gồm Zixiao "Gary" Wang, cựu giám đốc công nghệ của FTX Trading, và Nishad Singh, cựu kỹ sư trưởng của FTX.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cho biết mỗi người trong số họ sẽ bị cấm giữ chức vụ quản lý hoặc giám đốc tại các công ty khác, trong đó Ellison chấp nhận lệnh cấm 10 năm và những người còn lại bị cấm 8 năm. Họ cũng phải chịu lệnh cấm dựa trên hành vi có thời hạn 5 năm, theo SEC.
Theo tuyên bố của SEC, "Bankman-Fried, Wang và Singh, với sự hiểu biết và đồng ý của Ellison, đã miễn trừ Alameda khỏi các biện pháp giảm thiểu rủi ro và cung cấp cho Alameda một 'hạn mức tín dụng' gần như không giới hạn được tài trợ bởi khách hàng của FTX." "Các đơn kiện cũng cáo buộc rằng Wang và Singh đã tạo ra mã phần mềm của FTX cho phép chuyển hướng tiền của khách hàng FTX sang Alameda, và rằng Ellison đã sử dụng tiền của khách hàng FTX bị chiếm đoạt cho hoạt động giao dịch của Alameda."
Ellison đã bị kết án hai năm tù vì vai trò của mình trong vụ gian lận FTX, mặc dù gần đây có thông tin cho rằng cô đã được trả tự do sớm. Wang, một nhân chứng hợp tác quan trọng trong vụ án của chính phủ, đã tránh được án tù, cũng như Singh.
