Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo rằng họ đã đệ trình các thỏa thuận dàn xếp cuối cùng lên Tòa án Liên bang Khu vực phía Nam New York trong các vụ kiện chống lại các cựu giám đốc điều hành cấp cao của FTX và Alameda Research.
Các đơn kiện đã được đệ trình chống lại Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research; Zixiao Gary Wang, cựu CTO của FTX; và Nishad Singh, cựu đồng kỹ sư trưởng của FTX.
Nếu tòa án chấp thuận, ba cá nhân này sẽ chấp nhận lệnh cấm vĩnh viễn về hành vi gian lận và lệnh cấm tham gia hoạt động chính trị kéo dài 5 năm dựa trên hành vi vi phạm. Ngoài ra, Ellison sẽ bị cấm giữ chức vụ giám đốc hoặc thành viên hội đồng quản trị trong 10 năm, trong khi Wang và Singh sẽ phải đối mặt với lệnh cấm 8 năm.
Trong các vụ kiện chống lại Ellison và Wang vào tháng 12 năm 2022, và chống lại Singh vào tháng 2 năm 2023, SEC cáo buộc rằng Samuel Bankman-Fried và FTX đã huy động được hơn 1,8 tỷ đô la từ các nhà đầu tư trong khoảng thời gian từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 11 năm 2022, bằng cách xuyên tạc FTX là một nền tảng giao dịch tiền điện tử an toàn với các biện pháp giảm thiểu rủi ro tự động tiên tiến để bảo vệ tài sản của khách hàng. Theo ủy ban, các nhà đầu tư cũng được cho biết rằng Alameda Research, một quỹ đầu cơ tiền điện tử thuộc sở hữu của Bankman-Fried và Wang, chỉ là một khách hàng bình thường, không có đặc quyền trên nền tảng này.
Theo các đơn khiếu nại, Bankman-Fried, Wang và Singh, với sự hiểu biết và chấp thuận của Ellison, đã miễn trừ Alameda khỏi các biện pháp giảm thiểu rủi ro này và cung cấp cho công ty này một hạn mức tín dụng gần như không giới hạn được tài trợ bằng tiền của khách hàng FTX. SEC cáo buộc rằng Wang và Singh đã tạo ra mã phần mềm cho phép chuyển tiền của khách hàng FTX sang Alameda; và rằng Ellison đã sử dụng số tiền khách hàng bị sử dụng bất hợp pháp này trong các hoạt động giao dịch của Alameda. Hơn nữa, người ta cáo buộc rằng Bankman-Fried đã chuyển thêm hàng trăm triệu đô la cho Alameda với sự hiểu biết của Ellison, Wang và Singh; và rằng số tiền này đã được sử dụng trong các khoản đầu tư mạo hiểm và các khoản "vay" được cấp cho Bankman-Fried và một số giám đốc điều hành của FTX, bao gồm cả Wang và Singh.
Theo tuyên bố của SEC, Ellison, Wang và Singh, mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc của Ủy ban, đã đồng ý với các lệnh cấm vĩnh viễn và các biện pháp trừng phạt bổ sung dựa trên hành vi kéo dài 5 năm vì vi phạm các điều khoản gian lận theo Mục 10(b) và Quy tắc 10b-5 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Mục 17(a) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.
*Đây không phải là lời khuyên đầu tư.
