Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm thứ Sáu đã đề xuất các thỏa thuận dàn xếp cho các thành viên chủ chốt trong Circle thân cận của người đồng sáng lập kiêm cựu CEO của FTX, Sam Bankman-Fried, những người có lời khai đóng vai trò quan trọng trong phiên tòa hình sự của ông ta.
Cơ quan quản lý cho biết họ đã đệ trình cái gọi là phán quyết đồng thuận cuối cùng dự kiến tại Tòa án Quận phía Nam New York liên quan đến cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, Caroline Ellison, cựu Giám đốc công nghệ của FTX, Gary Wang, và cựu Trưởng bộ phận kỹ thuật của FTX, Nishad Singh.
Không phủ nhận các cáo buộc của Ủy ban, Ellison, Wang và Singh đã đồng ý với các điều khoản cấm vi phạm luật chứng khoán trong tương lai, các lệnh cấm tạm thời dựa trên hành vi, cũng như các hạn chế đối với khả năng đảm nhiệm chức vụ quản lý và giám đốc của các công ty niêm yết công khai.
Bà Ellison, người được trả tự do khỏi nhà tù tuần này sau khi thụ án 11 tháng, đã đồng ý không tham gia vào các giao dịch chứng khoán không áp dụng cho tài khoản cá nhân, theo hồ sơ tòa án . Bà cũng đồng ý bị cấm giữ các vị trí lãnh đạo cấp cao tại các công ty niêm yết trên sàn chứng khoán trong vòng 10 năm.
Trước đó, Ellison đã bị kết án hai năm tù, nhưng cô phải đối mặt với án tù lên đến 110 năm sau khi nhận tội gian lận qua mạng, gian lận chứng khoán và rửa tiền.
Theo một hồ sơ tòa án riêng , Wang đã đồng ý với những hạn chế tương tự như Ellison về việc xử lý chứng khoán . Ông và Singh cũng đồng ý bị cấm giữ chức vụ quản lý và giám đốc trong tám năm.
Wang và Singh đã tránh được án tù sau khi cả hai bị kết án vào năm ngoái với mức án bằng thời gian đã thụ án và ba năm quản chế. Tại phiên tòa tuyên án của họ , Thẩm phán Tòa án Quận Hoa Kỳ Lewis Kaplan đã khen ngợi sự hợp tác của họ, đồng thời nói thêm: "Các anh đã làm điều đúng đắn."
Giám đốc điều hành của FTX, John J. Ray III, một chuyên gia kỳ cựu trong lĩnh vực phá sản, đã ủng hộ việc giảm nhẹ án phạt cho Singh, mô tả sự giúp đỡ của ông là rất quan trọng để tối đa hóa khoản thu hồi cho các chủ nợ.
Các giám đốc điều hành nói trên tại FTX và Alameda, công ty giao dịch chị em của sàn giao dịch tiền điện tử đã sụp đổ, đã giúp định hình vụ kiện của chính phủ chống lại Bankman-Fried. Cả ba người đều đã đạt được thỏa thuận hợp tác với các công tố viên trước khi phiên tòa bắt đầu.
Bankman-Fried, người đã nhận án tù 25 năm vào năm ngoái, bị kết tội biển thủ ít nhất 8 tỷ đô la tiền của khách hàng, đồng thời nói dối các chủ nợ và nhà đầu tư. Ông ta đã sử dụng số tiền đánh cắp để tài trợ cho các khoản đầu tư rủi ro, quyên góp cho các chính trị gia Mỹ và mua bất động sản hạng sang.
Cựu CEO của FTX, người đang theo đuổi kháng cáo, vẫn khẳng định mình vô tội. Vào tháng 10, một tài liệu dài 14 trang đã được chia sẻ qua tài khoản X của ông, trong đó khẳng định FTX chưa bao giờ mất khả năng thanh toán, lặp lại những lập luận đã được đưa ra trong phiên tòa hình sự của ông nhiều năm trước.
