Caroline Ellison, người từng là đồng CEO của Alameda Research và là một trong những nhân vật chính dẫn đến sự sụp đổ của FTX, sẽ được trả tự do trong tuần này, gần một năm trước khi bà phải chấp hành bản án hai năm tù do tòa án liên bang tuyên.
Cục Quản lý Nhà tù Hoa Kỳ thông báo rằng Ellison, 31 tuổi, sẽ được thả vào thứ Tư, ngày 21 tháng 1, để tham gia chương trình quản lý tái hòa nhập cộng đồng tại New York, bước cuối cùng trong quá trình phóng thích cô khỏi nhà tù liên bang.
Sau sự sụp đổ của FTX vào tháng 11 năm 2022 , giữa lúc khủng hoảng thanh khoản và những cáo buộc về việc biển thủ tiền của khách hàng trên diện rộng, Ellison đã thừa nhận bảy tội danh hình sự vào tháng sau đó.
Các cáo trạng liên quan đến các tội danh như gian lận qua mạng, gian lận chứng khoán, gian lận hàng hóa và âm mưu rửa tiền.
Lời khai của Ellison đã vạch trần hoạt động bên trong của vụ gian lận FTX.
Các công tố viên của bà tuyên bố rằng dưới thời bà nắm quyền, Alameda Research có hạn mức tín dụng mở với FTX, cho phép chuyển hàng tỷ đô la tiền gửi của khách hàng vào công ty giao dịch mà không gặp bất kỳ trở ngại nào.
Sau đó, người ta phát hiện ra rằng số tiền đó đã được dùng để bù đắp những khoản lỗ mà Alameda phải gánh chịu, cho các khoản đầu tư rủi ro cao, quyên góp chính trị và một loạt các chi phí khác, trong khi vẫn khiến khách hàng tin rằng tiền của họ được sàn giao dịch giữ an toàn.
Ellison thú nhận trước tòa rằng những việc này được thực hiện theo lệnh của Sam Bankman-Fried , người sáng lập cả FTX và Alameda, và lời khai của bà đã trở thành nền tảng của vụ án do chính phủ khởi tố.
Các công tố viên mô tả Ellison là một nhân chứng "xuất sắc" và "gương mẫu", người đã gặp gỡ các nhà điều tra khoảng 20 lần và giúp làm sáng tỏ cơ chế hoạt động bên trong của vụ gian lận.
Trong phiên tòa xét xử Bankman-Fried năm 2023 , bà đã dành ba ngày trên bục nhân chứng để trình bày chi tiết cách thức tiền của khách hàng bị lạm dụng và cách Alameda được miễn trừ khỏi các biện pháp kiểm soát rủi ro thông thường.
Cuối cùng, Bankman-Fried đã bị kết tội và bị kết án gần 25 năm tù vào tháng 3 , cùng với lệnh phải bồi thường lên đến 11 tỷ đô la cho các khoản lỗ.
Kể từ đó, ông đã nộp đơn kháng cáo và công khai tìm hiểu khả năng được tổng thống ân xá, điều mà Tổng thống Trump cho biết đã bị từ chối .
Ngược lại, Ellison nhận được bản án giảm đáng kể.
Vào tháng 9 năm 2024, cô bị Thẩm phán Lewis Kaplan tuyên án 2 năm tù giam , bác bỏ yêu cầu của luật sư về việc không phải ngồi tù nhưng lưu ý rằng sự hợp tác của cô đã khiến cô khác biệt so với các bị cáo khác.
Vào tháng 11 năm 2024, cô bắt đầu thụ án tại một nhà tù an ninh thấp ở Danbury, Connecticut, và được chuyển đến hình thức quản thúc cộng đồng, đôi khi được gọi là nhà tạm giam, vào tháng 10 năm 2025.
Các đối tượng hợp tác với FTX được trả tự do trong khi các hình phạt pháp lý vẫn còn hiệu lực.
Các trung tâm tái hòa nhập cộng đồng được xây dựng nhằm hỗ trợ các tù nhân tái hòa nhập xã hội dưới sự giám sát của liên bang.
Cư dân được giám sát chặt chẽ, bị hạn chế di chuyển trừ khi có giấy phép cho các hoạt động được phê duyệt, phải thường xuyên kiểm tra ma túy và rượu, và phải đáp ứng các yêu cầu tài chính, chẳng hạn như trả một tỷ lệ phần trăm thu nhập nhất định cho chi phí sinh hoạt.
Cục Quản lý Nhà tù Liên bang thường sử dụng các cơ sở này trong những tháng cuối cùng của thời hạn thi hành án, và các tù nhân được giam giữ ở đó vẫn được coi là đang bị giam giữ trong phạm vi quản chế của liên bang.
Ngày dự kiến phóng thích của Ellison sau đó đã được thay đổi thành tháng 1 năm 2026 dựa trên thời gian thụ án, hạnh kiểm tốt và uy tín mà cô ấy có được nhờ sự hỗ trợ đáng kể cho các công tố viên.
Việc bà được trả tự do về mặt kỹ thuật đã chấm dứt thời gian Custodial đối với các nhân chứng hợp tác chủ chốt trong vụ án FTX.
Cựu Giám đốc Công nghệ của FTX, Gary Wang, và cựu kỹ sư trưởng Nishad Singh cũng hợp tác và không bị phạt tù , trong khi cựu giám đốc điều hành Ryan Salame, người không hợp tác, đã bị kết án hơn bảy năm tù .
Mặc dù Ellison được trả tự do, nhưng hậu quả pháp lý đối với cô ấy vẫn chưa kết thúc.
Bà vẫn đang chịu sự giám sát và đã bị buộc phải nộp phạt 11 tỷ đô la như một phần của vụ án.
Trong những tháng gần đây, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cũng đã có động thái cấm Ellison , Wang và Singh giữ chức vụ quản lý hoặc giám đốc của bất kỳ công ty niêm yết nào trong vài năm.
