Hành động pháp lý của CFTC đối với Binance hay có mối liên hệ nào đó với SBF và FTX?
Được viết bởi: Nancy
Vào ngày 27 tháng 3, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) có trụ sở tại Washington đã thông báo về việc truy tố sàn giao dịch tiền điện tử Binance (Binance) và Giám đốc điều hành và người sáng lập CZ. Cơ quan này tuyên bố rằng họ đã tiếp tục điều tra Binance ít nhất là từ năm 2021. đã hoạt động bất hợp pháp tại thị trường Hoa Kỳ và vi phạm các quy định nhằm ngăn chặn các hoạt động tài chính bất hợp pháp, đồng thời thu được hồ sơ trò chuyện nội bộ thông qua các phương tiện đặc biệt không được tiết lộ. Sau đó, Binance đã phản hồi rằng bản cáo trạng dường như chứa các tuyên bố thực tế không đầy đủ, không đồng ý với đặc điểm của nhiều vấn đề bị cáo buộc trong bản cáo trạng và kêu gọi cộng đồng “bỏ qua tin tức FUD, tin tức giả mạo, các cuộc tấn công ác ý, v.v.”
Đồng thời, Hoa Kỳ đã công bố 13 bản cáo trạng mới đối với SBF, người sáng lập FTX, Ủy viên hội đồng nhận tài trợ từ SBF. Và FTX cũng đã thuê một số cựu quan chức CFTC vào năm 2021.
Như chúng ta đã biết, ảnh hưởng chính trị của FTX tại Hoa Kỳ cao hơn nhiều so với Binance. Bài viết này xem xét mốc thời gian của sự “sụp đổ” giữa Binance và FTX, việc thiết lập quan hệ chính trị giữa SBF và CFTC, và mốc thời gian Binance bị CFTC điều tra. một mối quan hệ nhất định với SBF và FTX.
FTX thuê cựu quan chức CFTC sau khi chia tay Binance
SBF không chỉ là người vận động hành lang cho các chính sách quản lý mã hóa của Hoa Kỳ mà còn xây dựng một lực lượng chính trị mạnh mẽ với sự trợ giúp của các trò chơi chính trị theo quy định ở Washington. Trước đó, PANews cũng đăng tải bài viết tiết lộ SBF có mối quan hệ mật thiết với các cơ quan quản lý của Mỹ, ngoại trừ đương kim Chủ tịch SEC Hoa Kỳ và cựu Chủ tịch CFTC Gary Gensler. ..Mỹ, và thời gian nhập cảnh của các quan chức cấp cao này cũng rất tế nhị.
Thời gian quay trở lại tháng 12 năm 2019, khi Binance công bố khoản đầu tư chiến lược vào FTX, đồng thời giúp sự phát triển sinh thái của FTX bắt kịp với sự phát triển của hệ sinh thái Binance, khiến định giá của FTX sau nửa năm kể từ khi ra mắt là 1 tỷ đô la . Tuy nhiên, sau hơn hai năm phát triển nhanh chóng, mức độ phổ biến của FTX có thể sánh ngang với Binance và hoạt động kinh doanh đã tạo ra sự cạnh tranh trực tiếp. Vào tháng 7 năm 2021, khi FTX thông báo rằng họ đã hoàn thành vòng tài trợ Series B trị giá 900 triệu đô la với mức định giá 18 tỷ đô la, Binance tiết lộ rằng họ đã rút hoàn toàn khỏi khoản đầu tư vốn cổ phần của FTX.
Theo báo cáo của Reuters, khi FTX nộp đơn xin giấy phép cho công ty con của mình tại Gibraltar vào tháng 5 năm 2021, họ đã được yêu cầu gửi thông tin về các cổ đông lớn của mình.Các luật sư và chuyên gia tư vấn của FTX đã viết thư cho Binance ít nhất 20 lần, nhưng Binance đã không phản hồi. yêu cầu bị phớt lờ, đây cũng được thế giới bên ngoài cho là nguyên nhân trực tiếp dẫn đến sự "tan vỡ" giữa hai người.
Vào năm sau khi “chia tay” với Binance, SBF đã thiết lập mối quan hệ chặt chẽ với các quan chức CFTC để mở rộng ảnh hưởng chính trị của mình. Vào tháng 8 năm 2021, FTX đã thuê cựu chủ tịch CFTC Ryne Miller, người từng là cố vấn pháp lý của Gary từ năm 2012 đến 2013, làm cố vấn chung của sàn giao dịch. Trong nhiệm kỳ của mình, Ryne Miller cũng đã giúp sắp xếp các cuộc họp và bữa tối cho SBF với cựu Ủy viên CFTC Dan Berkovitz, cố vấn chung của SEC, và Mark Wetjen, cùng những người khác.
Vào tháng 11 năm 2021, FTX đã thuê Mark Wetjen, người đứng đầu chiến lược chính sách và quy định, đồng thời là giám đốc hiện tại của công ty con LedgerX của FTX (một nền tảng giao dịch Phái sinh đã đăng ký với CFTC), người được cựu Tổng thống Hoa Kỳ Obama đề cử. Chủ tịch Gary Gensler đã được bầu làm Quyền Chủ tịch sau khi ông rời đi , và cả hai đã làm việc cùng nhau trong một thời gian.
Điều đáng nói là với sự giúp đỡ của Mark Wetjen, Martin J. Gruenberg, Chủ tịch Tập đoàn Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang Mỹ (FDIC), cũng đã gặp SBF vào tháng 6/2022, chỉ 5 tháng sau khi FTX nộp đơn xin phá sản. Theo một số email được chia sẻ bởi The Washington Observer, SBF đã cố gắng thuyết phục FDIC chấp nhận các quy định thân thiện với tiền điện tử thông qua Gruenberg, tuyên bố trong email sau: “Chúng tôi đã gửi đơn đăng ký tới CFTC, CFTC đã có kế hoạch. về cách thực hiện. Tất cả những gì CFTC phải làm là phê duyệt nó. Một khi CFTC làm điều này, các sàn giao dịch khác sẽ làm theo và các sàn giao dịch lớn khác ở Hoa Kỳ cũng có thể có giấy phép CFTC." Không chỉ vậy, Mark Wetjen còn một khi Chủ tịch CFTC hiện tại là Rostin Behnam và chánh văn phòng David Gillers được mời tổ chức một cuộc họp khẩn cấp để thảo luận về LedgerX, một nền tảng Phái sinh của FXT. Bản thân Behnam cũng thừa nhận rằng ông đã gặp SBF vài lần.
SBF mời gặp Chủ tịch FDIC Martin Gruenberg Nguồn email: Washington Observer
Ngoài ra, Jill Sommers, thành viên ban giám đốc FTX, cũng là cựu ủy viên CFTC, được cựu tổng thống Obama đề cử và phục vụ 2 nhiệm kỳ, ông cũng từng làm việc với Gary Gensler; giới thiệu tình hình của FTX.
"Đạo luật bảo vệ người tiêu dùng hàng hóa kỹ thuật số" do SBF và các tổ chức khác thúc đẩy đã trao cho CFTC nhiều quyền hạn pháp lý hơn trong lĩnh vực mã hóa và Thượng nghị sĩ đảng Dân chủ Debbie Stabenow, người chịu trách nhiệm soạn thảo đạo luật này là chủ cũ của Behnam. trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số và hàng hóa.Các đối tượng giám sát bao gồm nền tảng giao dịch, trung gian hoặc đại lý môi giới, v.v., và cần nhiều nguồn lực hơn để mở rộng khả năng giám sát. Không chỉ vậy, FTX trước đó đã tìm kiếm sự chấp thuận của CFTC để xóa các giao dịch ký quỹ trực tiếp cho khách hàng, một ý tưởng được Behnam ca ngợi trong các bình luận công khai bất chấp cảnh báo từ một số cơ quan quản lý liên bang.
Dennis Kelleher, chủ tịch của tổ chức phi lợi nhuận Better Markets, đã từng nói về việc trao đổi email giữa CFTC và FTX, "CFTC có một chính sách cởi mở, về cơ bản miễn là FTX muốn giao tiếp, điều đó có thể đạt được. Rõ ràng, FTX đã thuê cựu Các quan chức CFTC để liên hệ và gây ảnh hưởng. CFTC."
Ngoài vai trò “chống lưng” cho CFTC, FTX còn cung cấp các khoản quyên góp chính trị lên tới 93 triệu đô la Mỹ cho nhiều dân biểu và các phe phái chính trị khác nhau ở Washington, D.C., điều này cũng khiến SBF trở thành khách quen của giới chính trị ở Washington. Washington cứ vài tuần lại nói chuyện với các cơ quan quản lý và hoạch định chính sách”, đồng thời đăng một bài ám chỉ rằng CZ không thể tự do ra vào Washington, thậm chí còn chỉ trích CZ trong một cuộc họp riêng ở Washington.
Về ảnh hưởng mã hóa của SBF tại Washington, Terry Duffy, Giám đốc điều hành của CME Group Inc., đã từng mô tả nó theo cách này, nói rằng: "Cả Washington 'dường như bị cuốn hút bởi lời hứa đổi mới của SBF'. Tôi đã ở trong Quốc hội được 25 năm. Tôi chưa bao giờ thấy một Washington, D.C. như vậy trong nhiều năm, với các nhà quản lý và các thành viên Quốc hội hát những bài thánh ca mà tôi chưa từng nghe trước đây.”
Cuộc điều tra CFTC bắt đầu chính xác vào năm 2021, Binance phủ nhận các cáo buộc
CFTC thông báo rằng họ đã đệ đơn kiện dân sự lên Tòa án Liên bang Hoa Kỳ cho Quận phía Bắc của Illinois, cáo buộc Changpeng Zhao và ba thực thể điều hành nền tảng Binance vi phạm nhiều lần Đạo luật Trao đổi Hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC, đồng thời cáo buộc Binance cựu Giám đốc Tuân thủ Samuel Lim đã hỗ trợ và tiếp tay cho các vi phạm của Binance.
CFTC cho biết Binance đã trốn tránh nghĩa vụ của mình bằng cách không đăng ký đúng cách. Kể từ ít nhất là năm 2021, CFTC đã điều tra xem liệu Binance có thất bại trong việc ngăn chặn cư dân Hoa Kỳ mua và bán Phái sinh tiền điện tử hay không. Các quy tắc của CFTC thường yêu cầu các nền tảng phải đăng ký với cơ quan khi cho phép người Hoa Kỳ giao dịch các sản phẩm này. Không chỉ vậy, Chủ tịch CFTC, ông Rostin Behnam cũng tuyên bố rằng vụ án Binance là một vụ lừa đảo liên tục và sẽ được tranh luận tích cực tại tòa án, đồng thời CFTC sẽ tiếp tục sử dụng quyền hạn của mình để phát hiện và ngăn chặn các hành vi sai trái trong thị trường tài sản kỹ thuật số đầy biến động và rủi ro cao. .
Nói cách khác, CFTC đã tiếp tục điều tra Binance kể từ năm 2021. Tuy nhiên, Binance đã bác bỏ cáo buộc của CFTC và tuyên bố rằng họ đã chặn Hoa Kỳ thông qua nhiều phương tiện khác nhau như quốc tịch, địa chỉ IP, nhà cung cấp dịch vụ di động, dấu vân tay của thiết bị, tiền gửi và rút tiền ngân hàng, tiền gửi và rút tiền trên blockchain cũng như mã nhận dạng ngân hàng thẻ tín dụng. và đã làm việc với CFTC hơn hai năm và sẽ tiếp tục làm việc với các cơ quan quản lý tại Hoa Kỳ và trên toàn thế giới trong tương lai.
Mặc dù Behnam đã tuyên bố tại phiên điều trần đầu tiên của quốc hội về vụ phá sản của FTX rằng cơ quan của ông không thể ngăn chặn sự sụp đổ của FTX vì nó không thuộc thẩm quyền của CFTC, nhưng vai trò của CFTC trong lịch sử phát triển của FTX đã khiến cơ quan này bị nghi ngờ. Dennis Kelleher đã lưu ý trong một báo cáo, “Thay vì tích cực điều chỉnh tiền điện tử và xem xét kỹ lưỡng các tuyên bố của nó với thái độ hoài nghi, CFTC dành phần lớn thời gian để cổ vũ ngành và cố gắng mở rộng phạm vi quyền hạn của mình, thay vì lo lắng về việc bảo vệ nhà đầu tư, khách hàng và thị trường.”
Điều đáng nói là Binance.US đã chọn thành lập ủy ban hành động chính trị của riêng mình vào thời điểm này sau khi FTX phá sản và không thể hỗ trợ chính trường Hoa Kỳ nữa. hiện không có kế hoạch quyên góp cho Ủy ban Hành động Chính trị Hoa Kỳ (PAC). Trong khi đó, Binance cũng đang sử dụng cùng một công ty luật vận động hành lang Hogan Lovells như Binance.US để vận động các nhà lập pháp Hoa Kỳ, vì nó chưa bao giờ hoạt động ở Washington, D.C.
Nói chung, với cơn bão FTX, bất kể nó có ý định thúc đẩy điều tra và đàn áp các đối thủ cạnh tranh thông qua ảnh hưởng chính trị hay không, việc thắt chặt giám sát trong toàn bộ thị trường Stablecoin đã trở thành một cơn bão quy định chống lại Binance và thị trường mã hóa có thể chỉ mới bắt đầu.
