Giống như chứng khoán truyền thống, sàn giao dịch tài sản ảo được phát triển dựa trên công nghệ chuỗi khối đã trải qua sự phát triển nhanh chóng và thiếu sự giám sát hiệu quả trong giai đoạn đầu của ngành. Ngoài các nhà phát triển dự án chuỗi khối khác nhau và những huyền thoại làm giàu nhờ hào quang của công nghệ, còn có những trường hợp gây sốc về việc sàn giao dịch bị hacker tấn công, trộm cắp nội bộ và thậm chí cả các tổ chức kinh doanh bất thường khiến nhà đầu tư mất tiền. Sự cố FTX trước đây và sự cố JPEG gần đây cũng đã chứng minh rằng việc thiếu giám sát hiệu quả sẽ cản trở nghiêm trọng sự phát triển lành mạnh của ngành và cũng sẽ tạo ra nhiều hành vi bất hợp pháp khác nhau. sự tự tin.

Tuy nhiên, tương tự như các ngành công nghiệp mới nổi khác, phát triển việc kinh doanh luôn đi trước sự giám sát. Nói cách khác, việc thiếu giám sát không phải do chính quyền các nước thiếu sẵn sàng quản lý mà là do sự thống nhất nhận thức của ngành, sự cải thiện của các cơ sở hỗ trợ và sự hoàn thiện của framework pháp lý. Thật hạnh phúc, chúng ta đang thấy những điều kiện này dần dần trưởng thành. Vào ngày 7 tháng 12 năm 2022, "Dự luật chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố (sửa đổi) năm 2022" đã được Hội đồng lập pháp Hồng Kông thông qua để triển khai hệ thống cấp phép nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo sẽ được triển khai vào ngày 1 tháng 6 năm 2023. Các tổ chức được cấp phép trở thành một phần quan trọng của sàn giao dịch tài sản ảo có nghĩa là kết hợp tài sản ảo vào một trong những dạng tài sản được xã hội chính thống công nhận, từ đó mang lại nhiều vốn và thanh khoản tăng hơn cho ngành. Là một tổ chức muốn thu hút sự chú ý trong thị trường tuân thủ, việc thiết lập một sàn giao dịch tuân thủ với giấy phép VASP ở Hồng Kông sẽ trở thành một cơ hội quan trọng không thể bỏ qua.

Tuân thủ Web3 là một dự án có hệ thống bao gồm nhiều khía cạnh như cấp độ vận hành và cấp độ kỹ thuật. Trước hết, chỉ những tài sản ảo quy mô lớn đủ điều kiện và chỉ những loại tiền tệ không bảo mật mới có thể được mở cho các nhà đầu tư bán lẻ và hiện tại giao dịch giao dịch không thể tham gia vào phái sinh như hợp đồng sau khi được cấp phép. Để tuân thủ các yêu cầu về giấy phép, sàn giao dịch phải xây dựng và thực hiện các quy tắc xem xét danh sách tiền tệ hợp lý và tiến hành thẩm định đội ngũ dự án, thanh khoản, an ninh kỹ thuật, tình trạng pháp lý, v.v. của việc niêm yết tiền tệ được đề xuất. Đồng thời, cơ quan quản lý Hồng Kông yêu cầu sàn giao dịch phải tuân thủ các chính sách tuân thủ như KYC/AML/CTF tuân thủ các yêu cầu pháp lý Chống rửa tiền. Để phù hợp với các quy tắc Chống rửa tiền quốc tế, sàn giao dịch cũng cần xem xét giao dịch chuyển tiền ảo đa nền tảng theo “Quy tắc du lịch” để ngăn chặn hơn nữa tội phạm sử dụng tài sản ảo để tham gia vào các hoạt động bất hợp pháp và tội phạm. Ngoài ra, SFC Hồng Kông cũng sẽ xem xét và giám sát cơ cấu tổ chức của sàn giao dịch , ứng viên phù hợp, quỹ tài chính, v.v.

Những nội dung và yêu cầu này không hề dễ dàng đối với sàn giao dịch chuyên về quản lý giao dịch , chưa kể nhân lực và nguồn lực vật chất dành cho việc liên tục khám phá các nhu cầu khác nhau trong giai đoạn thiết kế cũng như chu trình phát triển, triển khai và xác minh khả năng sử dụng kéo dài. rất có thể dẫn đến việc bỏ lỡ cơ hội vàng để gia nhập thị trường và hiệu quả tuân thủ là rất quan trọng. Sau khi giải quyết các đặc điểm chuỗi công khai phức tạp, quản lý địa chỉ lớn và khóa riêng của ví nóng và lạnh cũng như xây dựng hệ thống giao dịch đáp ứng yêu cầu, cách tiến hành KYT/AML cũng sẽ là vấn đề then chốt cần được giải quyết.

Dựa trên hơn 10 năm kinh nghiệm trong việc xây dựng hệ thống tuân thủ và kiểm soát rủi ro tài chính, đội ngũ ChanAegis cung cấp các sản phẩm và giải pháp KYT/AML cho khách hàng tuân thủ Web3, có thể giúp khách hàng nhanh chóng triển khai việc xây dựng và triển khai hệ thống KYT/AML, giảm thiểu sự tuân thủ chi phí và nâng cao hiệu quả tuân thủ. Thông qua kết nối và cấu hình hệ thống đơn giản, khách hàng có thể đáp ứng các yêu cầu liên quan đối với tài sản ảo KYT/AML trong "Hướng dẫn chống rửa tiền và tài trợ khủng bố" của chính phủ Hồng Kông.

1. Cấu hình quy tắc

Cấu hình quy tắc hỗ trợ nhiều mẫu loại quy tắc và cấu hình quy tắc tùy chỉnh, đồng thời tích hợp sẵn các thẻ rủi ro phong phú và nguồn dữ liệu danh sách đen để giám sát giao dịch trong nền tảng theo thời gian thực nhằm đảm bảo tuân thủ các yêu cầu tuân thủ.

Ví dụ về quy tắc 1: Khách hàng thường xuyên thay đổi địa chỉ IP hoặc thiết bị được sử dụng để truy cập vào nền tảng của tổ chức tài chính và/hoặc thực hiện giao dịch trong một khoảng thời gian ngắn (chẳng hạn như trong vòng vài giờ);

Ví dụ về quy tắc 2: Khách hàng truy cập nền tảng của tổ chức tài chính và/hoặc đưa ra hướng dẫn giao dịch từ các địa chỉ IP có thể có rủi ro cao hơn (chẳng hạn như địa chỉ IP đáp ứng mô tả sau);

Ví dụ về quy tắc 3: Việc mua bán tài sản ảo không có mục đích rõ ràng hoặc tính chất, quy mô hoặc tần suất giao dịch có vẻ bất thường;

Ví dụ về quy tắc 4: Chuyển giao tài sản ảo luôn gắn liền với việc nhảy Chuỗi;

Ví dụ về quy tắc 5: Chuyển tài sản ảo đến và từ các địa chỉ ví có rủi ro cao hơn (ví dụ: địa chỉ ví liên quan trực tiếp và/hoặc gián tiếp đến các hoạt động/nguồn bất hợp pháp hoặc đáng ngờ hoặc những người được chỉ định);

2.Cảnh báo rủi ro

Cảnh báo rủi ro có thể nắm bắt kịp thời động lực rủi ro giao dịch hiện tại trong nền tảng, tiến hành phân tích thống kê rủi ro định lượng toàn diện giao dịch và địa chỉ, xác định các đặc điểm rủi ro giao dịch rõ ràng dựa trên dữ liệu thống kê, hỗ trợ người dùng ra quyết định và tối ưu hóa các quy tắc pháp lý.

3.Báo cáo KYT

Thông qua giám sát thời gian thực giao dịch trong nền tảng, phân tích sâu sắc địa chỉ của cả hai bên trong mỗi giao dịch và công cụ quy tắc nâng cao, chúng tôi cung cấp cho người dùng báo cáo chân dung rủi ro địa chỉ chuyên nghiệp và toàn diện. Nó không chỉ đưa ra tổng quan về dữ liệu giao dịch và hồ sơ rủi ro của địa chỉ mà còn đưa ra các đặc điểm hành vi giao dịch rủi ro và kết quả phân tích trực quan bằng biểu đồ của từng địa chỉ, nắm bắt toàn diện tình hình rủi ro giao dịch tại địa chỉ và hỗ trợ đánh giá.

Cốt lõi của tài chính là kiểm soát rủi ro. Tôi tin rằng sự chắc chắn trong việc tuân thủ quy định sẽ tạo nền tảng vững chắc cho sự phát triển lành mạnh và bền vững của ngành Web3. Chỉ bằng cách thực hiện tốt công việc tuân thủ, kiểm soát rủi ro và chịu trách nhiệm về sự an toàn tài sản của người dùng, chúng ta có thể đạt được hoạt động kinh doanh ổn định.

Giới thiệu về chúng tôiTầm viễn cảnh mong đợi của SharkTeam là bảo vệ thế giới Web3. Đội ngũ bao gồm các chuyên gia bảo mật giàu kinh nghiệm và các nhà nghiên cứu cấp cao đến từ khắp nơi trên thế giới, những người thành thạo lý thuyết cơ bản về chuỗi khối và hợp đồng thông minh. Nó cung cấp các dịch vụ bao gồm phân tích dữ liệu lớn on-chain , cảnh báo rủi ro on-chain on-chain , kiểm toán hợp đồng thông minh, phục hồi dữ liệu sản crypto và các dịch vụ khác, đồng thời đã xây dựng nền tảng cảnh báo rủi ro và phân tích dữ liệu lớn trên chuỗi ChainAegis. phân tích biểu đồ chuyên sâu và có thể chống lại rủi ro Trộm cắp liên tục nâng cao ( APT ) một cách hiệu quả trong thế giới Web3. Nó đã thiết lập mối quan hệ hợp tác lâu dài với những người chơi chủ chốt trong các lĩnh vực khác nhau của hệ sinh thái Web3, chẳng hạn như Polkadot, Moonbeam, Polygon, OKX, Huobi Global, imToken, ChainIDE, v.v.

Trang web chính thức: https://www.sharkteam.org

Twitter: https://twitter.com/sharkteamorg

Điện tín: https://t.me/sharkteamorg

Bất hòa: https://discord.gg/jGH9xXCjDZ