Đây là một cuộc tấn công chính thức khác nhằm vào Binance của các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, với mức phạt cao ngất ngưởng 4 tỷ ĐÔ LA cuối cùng cũng được đưa ra.
Vào ngày 21 tháng 11, Bloomberg đưa tin, trích dẫn những người quen thuộc với vấn đề này, rằng Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đang yêu cầu Binance nộp phạt hơn 4 tỷ ĐÔ LA như một phần trong đề xuất giải quyết cuộc điều tra kéo dài nhiều năm về nó.
Binance đã không trả lời lần email và cuộc gọi điện thoại để yêu cầu bình luận. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng từ chối bình luận. Theo những người quen thuộc với vấn đề này và yêu cầu giấu tên khi thảo luận về các vấn đề bí mật, một thông báo có thể được đưa ra sớm nhất là vào cuối tháng này, mặc dù tình hình vẫn chưa nặc danh.
“Mức phạt cao ngất trời” lên tới 4 tỷ đồng, mức tiền phạt khổng lồ như vậy có thể nói là một trong những cuộc điều tra lớn nhất về các công ty crypto của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. Nếu Binance và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đồng ý với thỏa thuận hoãn khởi kiện, Bộ Tư pháp sẽ nộp đơn tố cáo hình sự đối với công ty .
Nhưng nếu Binance đáp ứng các điều kiện quy định, bao gồm trả lượng lớn và đồng ý với tuyên bố thực tế nêu chi tiết hành vi sai trái của mình, Hoa Kỳ sẽ không tiến hành khởi kiện và thiết lập quy trình giám sát sự tuân thủ của công ty. Điều này cũng có nghĩa là Binance sẽ không còn phải đối mặt với các cuộc điều tra hình sự.
Theo những người am hiểu sự việc, thông tin chính thức có thể được tung ra ngay trong cuối tháng này nhưng vẫn chưa ổn định. Hiện chưa rõ thời điểm và cấu trúc chính xác của giải pháp được đề xuất cũng như chi phí chính xác. Thỏa thuận này nhằm mục đích đạt được sự cân bằng cho phép Binance tiếp tục hoạt động thay vì rủi ro sụp đổ, từ đó giảm tác động tiêu cực đến thị trường và người nắm giữ crypto .
Các cuộc đàm phán giữa Bộ Tư pháp và Binance bao gồm một thỏa thuận trong đó người sáng lập CZ có thể phải đối mặt với cáo buộc hình sự ở Hoa Kỳ để giải quyết các cuộc điều tra về cáo buộc rửa tiền, gian lận ngân hàng và vi phạm lệnh trừng phạt .Cuộc điều tra được đồng chủ trì bởi Phòng Rửa tiền và Thu hồi Tài sản của Phòng Tư pháp Hình sự, Phòng An ninh Quốc gia và Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Seattle.
Bị SEC khởi kiện vào tháng 6, Binance phải đối mặt với nhiều chiến trường
Ngoài các khoản tiền phạt từ Bộ Tư pháp, chúng ta đều biết rằng SEC cũng đã tham gia lần“trò chơi” với Binance trong thời gian gần đây, ngoài ra, CFTC và sự giám sát của cơ quan quản lý đang bị thắt chặt, Binance phải đối mặt với ba kẻ thù .
Vào ngày 5 tháng 6 năm nay, Binance và Giám đốc điều hành CZ đã bị SEC khởi kiện vì cáo buộc vi phạm các quy tắc giao dịch chứng khoán. Đây là lần thứ hai Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó khởi kiện Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) khởi kiện vì bị cáo buộc vi phạm các quy tắc giao dịch và phái sinh kể từ ngày 28 tháng 3, đồng thời gây ra những biến động dữ dội trên thị trường crypto.
SEC đã đệ đơn tố cáo Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services Inc. ("BAM Trading"), BAM Management USA Holdings Inc. ("BAM Management") và CZ, cáo buộc vi phạm luật chứng khoán liên bang và coi thường các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư. . Các bị cáo bị buộc tội tiếp thị bất hợp pháp crypto khoán tài sản tiền điện tử cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ và thực hiện lần ưu đãi và bán chứng khoán tài sản crypto tử chưa đăng ký cũng như các chương trình đầu tư khác trên Binance.com và Binance.US thông qua nền tảng giao dịch trực tuyến chưa đăng ký. Các bị cáo bị cáo buộc đã kiếm được hàng tỷ đô la lợi nhuận theo cách này trong khi khiến tài sản của nhà đầu tư gặp rủi ro đáng kể.
Đáp lại thông báo này, chính thức của Binance viết: “Điều đáng ngạc nhiên nhất là hành động của SEC đã làm suy yếu địa vị của Hoa Kỳ với tư cách là một trung tâm lãnh đạo và đổi mới tài chính toàn cầu. Ở phần lớn thế giới, luật tài sản kỹ thuật số phần lớn vẫn chưa được ban hành, quy định thực thi.” không phải là con đường tốt nhất về phía trước. Một khung pháp lý hiệu quả đòi hỏi sự hợp tác, tính minh bạch và sự tham gia chính sách chu đáo—một con đường mà SEC đã từ bỏ.”
Sáng sớm ngày 14 tháng 6, thẩm phán liên bang chịu trách nhiệm giám sát vụ kiện của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ chống lại Binance và BinanceUS đã từ chối ra lệnh cấm tạm thời đóng băng tài sản của nền tảng giao dịch Hoa Kỳ. Thẩm phán Amy Berman Jackson của Tòa án Quận Columbia cho biết "hoàn toàn không cần" phải ban hành lệnh cấm. Đồng thời, thẩm phán yêu cầu BinanceUS cung cấp cho tòa án danh sách chi phí việc kinh doanh của mình và yêu cầu hai bên tiếp tục đàm phán.
Trước đó trong ngày, thẩm phán ám chỉ rằng bà có thể có xu hướng đưa ra một số loại hạn chế đối với quyền truy cập của Binance vào tài sản BinanceUS, nhưng không phải là lệnh hạn chế chung, ra lệnh cho các công ty phối hợp các hạn chế được đề xuất của họ và ra lệnh cho SEC thay thế lệnh hạn chế chính nó với một cái gì đó các công ty đề xuất. Luật sư Jennifer Farrar của SEC nói với thẩm phán hôm thứ Ba: “Chúng tôi sẵn sàng tiếp tục hoạt động việc kinh doanh”.
Đại diện của BinanceUS cho biết họ chủ yếu hy vọng có được chi phí hoạt động bình thường và họ “không sẵn sàng chấp nhận hình phạt tử hình do đóng băng tài sản”. Luật sư của SEC cho biết BinanceUS cũng đã thông báo với SEC rằng họ có thể ngừng hoạt động việc kinh doanh tại Hoa Kỳ, thúc đẩy cần phải có lệnh đóng băng khẩn cấp. Luật sư của BinanceUS cho biết sàn giao dịch cần có khả năng thanh toán các chi phí việc kinh doanh thông thường, chẳng hạn như trả tiền thuê nhà, tiền lương, nhà cung cấp và giấy phép phần mềm. "Lĩnh vực khiến chúng tôi kinh ngạc là đóng băng tài sản, điều này sẽ bị các ngân hàng hiểu lầm." Thẩm phán đã đồng ý. Bà nói trong phiên điều trần: “Việc đóng cửa hoàn toàn sẽ có tác động đáng kể không chỉ đối với công ty mà còn đối với toàn bộ thị trường tài sản kỹ thuật số”.
Thẩm phán Jackson cho biết sự khác biệt giữa các bên cuối cùng là không đáng kể. Nếu họ có thể đạt được thỏa thuận, điều đó sẽ cho các bên thời gian để sắp xếp hợp lý các chi tiết của vụ việc. Cô giới thiệu họ đến một thẩm phán để đạt được thỏa thuận thỏa hiệp. Thẩm phán cho biết nếu đạt được thỏa thuận, bà sẽ không còn phải ra phán quyết về yêu cầu của SEC về lệnh cấm tạm thời.
Binance đã đáp lại yêu cầu đóng băng tài sản của SEC bằng cách đề xuất một thỏa hiệp trong đó chuyển tài sản crypto của khách hàng Hoa Kỳ sang ví mới bằng khóa riêng mới sẽ chỉ do nhân viên Hoa Kỳ của BinanceUS kiểm soát. Trong một đề xuất thỏa hiệp được đệ trình lên tòa án, SEC đã yêu cầu Binance chuyển tài sản của khách hàng về Hoa Kỳ, nơi chúng sẽ nằm dưới sự kiểm soát của các thực thể ngoài tầm kiểm soát của CZ và có thể xử lý việc quy đổi cho khách hàng.
Trong trận chiến trước đây giữa SEC và Binance, một thẩm phán quận ở Washington, D.C. đã khuyến khích Binance hợp tác với SEC và thúc đẩy cung cấp thêm thông tin về cách Binance.US xử lý tài sản của khách hàng. Tuy nhiên, BAM, công ty mẹ của Binance.US, cho biết các yêu cầu của SEC đối với tài liệu là “quá rộng và rắc rối” và có vẻ như hàm ý là khó tuân thủ.
Theo tài liệu của tòa án vào ngày 18 tháng 9, US SEC (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ) đã phát động cuộc tấn công vào vấn đề “không ổn định” về quyền giám sát tài sản của Binance.US, kêu gọi tòa án Washington, D.C. chấp thuận việc kiểm tra Binance.US , và một lần nữa nhấn mạnh rằng Binance .US đã không hợp tác với cuộc điều tra của SEC Hoa Kỳ và các dịch vụ cam kết, quyết toán và môi giới của công ty đã vi phạm các quy định chứng khoán liên bang.
Binance, vốn đã phải chịu các mục tiêu quản lý trong nhiều năm, dường như đang suy nghĩ về cách lách luật.
Forbes đã xuất bản một bài báo vào năm ngoái chỉ ra việc sử dụng nội bộ kế hoạch “Tai Chi” của Binance đã được lên kế hoạch cẩn thận như thế nào nhằm trốn tránh các chính sách quản lý và tuân thủ địa phương ở Hoa Kỳ. -kế hoạch cấp phép có thời hạn. Nó được viết bởi Harry, cựu nhân viên Binance. Chu đã phối hợp để giảm thiểu ảnh hưởng của các cơ quan quản lý Hoa Kỳ như SEC, CFTC và NYDFS. Để hiểu rõ hơn về các quy định của sáu cơ quan quản lý lớn này , ông thậm chí còn đề xuất Binance tham gia chương trình nền tảng của Bộ An ninh Nội địa Hoa Kỳ (DHS) để phát hiện ra những điểm yếu về quy định, v.v.
Tuy nhiên, Binance phủ nhận các cáo buộc trong tài liệu này và tuyên bố rằng Harry Chu chưa từng làm việc tại Binance. Trong vụ kiện Binance năm nay của SEC chống lại, kế hoạch “Thái Cực Quyền” lại được nhắc đến, trở thành bằng chứng cho thấy Binance đã trốn tránh sự giám sát của Hoa Kỳ.
Tiền phạt theo quy định có đắt hơn không?
So sánh mức phạt 100 triệu đô la trước đó của Coinbase là không đáng kể.
Theo ngày 4 tháng 1, nền tảng giao dịch crypto Coinbase đã công bố thỏa thuận giải quyết với Bộ Dịch vụ Tài chính Tiểu bang New York, đồng ý nộp phạt 50 triệu ĐÔ LA và cam kết đầu tư 50 triệu ĐÔ LA để tăng cường chương trình tuân thủ của mình, nhằm ngăn chặn những kẻ phạm tội tiềm năng. mở tài khoản ở bang New York.
Trước đây, một cuộc điều tra của Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York đã phát hiện ra rằng Coinbase cho phép khách hàng mở tài khoản mà không tiến hành kiểm tra bối cảnh đầy đủ, điều mà bộ này cho rằng đã vi phạm luật chống rửa tiền. Theo Bộ Dịch vụ Tài chính, tính đến cuối năm 2021, Coinbase đã tồn đọng hơn 100.000 cảnh báo về các giao dịch có khả năng đáng ngờ của khách hàng nhưng chưa được kiểm tra đúng cách. Các cơ quan quản lý cũng phát hiện ra rằng Coinbase chỉ tiến hành kiểm tra “KYC” tối thiểu đối với mọi người trước khi cho phép họ mở tài khoản và cáo buộc nền tảng giao dịch coi việc kiểm tra bối cảnh của khách hàng là một “bài tập đánh dấu ô đơn giản”.
Số tiền phạt 4 tỷ ĐÔ LA mà Binance nhận được chỉ “có thể so sánh” với số tiền giải quyết với nền tảng lending tiền điện tử crypto Celsius Network.
Theo ngày 13 tháng 7, nền tảng lending crypto tử bị phá sản Celsius Network đã bị Ủy ban Thương mại Liên bang Hoa Kỳ ( Celsius ) cấm giao dịch và phạt 4,7 tỷ ĐÔ LA . Celsius cho biết khoản thanh toán 4,7 tỷ ĐÔ LA với Ủy ban Thương mại Liên bang Hoa Kỳ (FTC) sẽ không ảnh hưởng đến việc tái cơ cấu và thu hồi tài sản cho khách hàng.
Mặc dù khoản tiền phạt cao ngất ngưởng 4 tỷ ĐÔ LA mà Binance phải đối mặt cuối cùng cũng đã đến, nhưng nói một cách lạc quan thì đây cũng là con đường dẫn đến sự hòa giải mà cơ quan quản lý đưa ra, điều đó cũng có nghĩa là Binance có thể không còn phải đối mặt với các cuộc điều tra hình sự nữa.
Theo hầu hết những người quen thuộc với vấn đề này, thỏa thuận quản lý với Binance nhằm mục đích tạo ra sự cân bằng cho phép Binance tiếp tục hoạt động thay vì có nguy cơ sụp đổ, điều này có thể tác động rủi ro đến thị trường và người nắm giữ crypto . Một đối tác sáng lập của Castle Island Ventures cũng cho biết “việc đạt được thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ bao gồm các quy định pháp lý có thể là một sự thỏa hiệp không chỉ bảo vệ các nhà đầu tư mà còn cho phép Coin phát triển trong một tương lai được thể chế hóa và tuân thủ hơn”.
