Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã yêu cầu thẩm phán liên bang buộc Ripple Labs cung cấp thêm báo cáo tài chính cũng như các tài liệu khác để giúp tòa án xác định hình phạt nào sẽ áp dụng trong vụ kiện chống lại công ty.
Trong hồ sơ ngày 11 tháng 1 gửi lên Tòa án quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York, các luật sư của SEC đã yêu cầu Thẩm phán Sarah Netburn ban hành lệnh yêu cầu Ripple lập báo cáo tài chính từ năm 2022 đến năm 2023 và “các hợp đồng sau khiếu nại quản lý 'Doanh số tổ chức'. '”
Thông tin này liên quan đến phán quyết vào tháng 7 năm 2023, trong đó Thẩm phán Analisa Torres xác định rằng việc bán XRP cho các nhà đầu tư tổ chức là các đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký và do đó là bất hợp pháp.
“SEC yêu cầu phát hiện có giới hạn và có mục tiêu này để hỗ trợ Thẩm phán Torres trong việc xác định liệu sau khi phát hiện Ripple có trách nhiệm vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng khoán năm 1933, […] Tòa án có nên áp dụng biện pháp giảm nhẹ như lệnh cấm và hình phạt dân sự và, như đối với cái thứ hai, với số lượng bao nhiêu,” hồ sơ viết.
Ripple cũng đã đệ trình kiến nghị vào ngày 11 tháng 1, yêu cầu thêm hai ngày để trả lời đề nghị bắt buộc của SEC, cho công ty thời hạn đến ngày 19 tháng 1 thay vì ngày 17 tháng 1.
Đã có cái kết cho vụ Ripple
Vụ việc kéo dài bắt đầu từ ngày 22 tháng 12 năm 2020, khi SEC nộp đơn khiếu nại Ripple Labs và những người sáng lập của nó, Christian Larsen và Bradley Garlinghouse , cáo buộc họ bán hơn 14,6 tỷ đơn vị XRP mà không đăng ký các ưu đãi và doanh số bán hàng của họ. với SEC; Larsen và Garlinghouse cũng bị buộc tội hỗ trợ và tiếp tay cho các hành vi vi phạm.
Vụ án đạt đến một bước ngoặt quan trọng vào tháng 7 năm 2023, khi Thẩm phán Torres ra phán quyết về hai lệnh phán quyết tóm tắt nhằm yêu cầu bác bỏ hoặc xác nhận vụ việc trước khi xét xử. Cuối cùng, Torres phán quyết rằng các đợt chào bán XRP của tổ chức là chứng khoán bất hợp pháp , nhưng gây tranh cãi, cái gọi là bán hàng theo chương trình – nghĩa là doanh số bán XRP được bán trên các sàn giao dịch trong các giao dịch mua/bán mù quáng – không tương đương với việc chào bán chứng khoán. Torres lý luận rằng do tính chất của việc bán hàng, người mua không thể biết liệu tiền của họ là thanh toán cho Ripple hay bất kỳ người bán XRP nào khác.
Tuy nhiên, ngay sau phán quyết kép này, một thẩm phán khác trong vụ kiện của SEC chống lại Terraform Labs và Do Kwon đã ra phán quyết rằng Torres đã hiểu sai luật chứng khoán , lưu ý rằng “bài kiểm tra Howey không tạo ra sự phân biệt nào như vậy giữa những người mua” - do đó tình trạng chứng khoán được bán một cách mù quáng trên các sàn giao dịch vẫn đang được tranh luận sôi nổi.
Vào tháng 8 năm 2023, SEC cho biết họ sẽ yêu cầu một cuộc điều trần tạm thời—có nghĩa là diễn ra trước khi kết thúc phiên tòa—khiếu nại về phán quyết bán hàng theo chương trình. Cả hai bên đều được phép đưa ra lập trường ủng hộ và phản đối kháng cáo, nhưng vào ngày 3 tháng 10, Thẩm phán Torres đã bác bỏ đề nghị của SEC.
Khi kháng cáo tạm thời bị từ chối, bên bị từ chối thường không thể kháng cáo lại vấn đề tương tự khi kết thúc phiên tòa đầy đủ, trừ khi có sự thay đổi về tiền lệ pháp lý, bằng chứng mới hoặc lỗi thủ tục.
Điều này có nghĩa là vấn đề liệu doanh số bán lẻ, “có lập trình” của XRP có thể được coi là doanh số bán chứng khoán hay không rất có thể đã được giải quyết, trong trường hợp này và ít nhất là ở cấp tòa án này, nhưng SEC luôn có tùy chọn kháng cáo lên tòa án. tòa án cấp cao hơn. Xem xét tầm quan trọng của nhiệm vụ quản lý đối với cuộc tranh luận xung quanh tài sản kỹ thuật số và hợp đồng đầu tư — cũng như phán quyết có lợi hơn trong vụ Terraform Labs — có khả năng SEC sẽ không bỏ qua vấn đề này.
Cuối cùng, vào tháng 10 năm 2023, SEC đã hủy bỏ vụ kiện chống lại Larsen và Garlinghouse, có nghĩa là doanh thu của tổ chức—trị giá 757 triệu đô la—là tất cả những gì còn lại của vụ kiện. Bây giờ, tòa án phải quyết định Ripple sẽ phải trả những khoản phạt nào cho việc bán chứng khoán bất hợp pháp này, đó là lý do tại sao cơ quan quản lý yêu cầu thêm báo cáo tài chính và tài liệu từ công ty.
Theo dõi loạt bài về Cartel tội phạm tiền điện tử của CoinGeek , đi sâu vào các nhóm—từ BitMEX đến Binance , Bitcoin.com , Blockstream , ShapeShift , Coinbase , Ripple , Ethereum ,
FTX và Tether —những người đã cùng tham gia cuộc cách mạng tài sản kỹ thuật số và biến ngành này thành bãi mìn cho những người chơi ngây thơ (và thậm chí có kinh nghiệm) trên thị trường.
Mới sử dụng chuỗi khối? Hãy xem phần Blockchain dành cho người mới bắt đầu của CoinGeek, hướng dẫn tài nguyên cơ bản để tìm hiểu thêm về công nghệ blockchain.
