Sàn giao dịch Kraken của Mỹ bị phạt 8 triệu USD vì vi phạm quy định tại Úc

Bài viết này được dịch máy
Xem bản gốc

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã thành công trong việc khởi tố Bit Trade Pty Ltd, công ty vận hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken tại Úc, và buộc họ phải nộp phạt 8 triệu đô la.

Khoản phạt này là do Bit Trade đã không tuân thủ các nghĩa vụ quy định cần thiết và bất hợp pháp phát hành các sản phẩm gia hạn margin cho hơn 1.100 khách hàng Úc.

Kraken phải nộp phạt do gây thiệt hại cho nhà đầu tư

Bit Trade là công ty con của Payward Incorporated, được đăng ký với AUSTRAC và vận hành sàn giao dịch Kraken tại Úc. Ngoài khoản phạt 8 triệu đô la, công ty cũng phải chịu các chi phí pháp lý của ASIC.

"Thủ tục pháp lý do ASIC khởi xướng đã dẫn đến lệnh buộc Bit Trade, công ty vận hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken tại Úc, phải nộp phạt 8 triệu đô la do cáo buộc bất hợp pháp phát hành các cơ sở tín dụng cho hơn 1.100 khách hàng Úc." – ASIC chia sẻ.

Theo thông cáo báo chí chính thức, Bit Trade đã cung cấp các sản phẩm gia hạn margin từ tháng 10/2021. Các sản phẩm này cho phép khách hàng vay tiền bằng các tài sản kỹ thuật số như Bitcoin (BTC) hoặc tiền fiat như đô la Mỹ.

Tuy nhiên, công ty đã không chuẩn bị Quyết định về Thị trường Mục tiêu (TMD). TMD là tài liệu bắt buộc để xác định đối tượng phù hợp cho các sản phẩm tài chính theo Nghĩa vụ Thiết kế và Phân phối (DDO) của Úc.

Vào tháng 8/2024, Tòa án Liên bang đã quyết định rằng các sản phẩm gia hạn margin của Bit Trade được coi là cơ sở tín dụng theo luật Úc. Việc không có TMD có nghĩa là công ty đã vi phạm trách nhiệm tuân thủ mỗi khi cung cấp sản phẩm. Chủ tịch ASIC Joe Longo đã nhấn mạnh tầm quan trọng của phán quyết này.

"Quyết định về Thị trường Mục tiêu là thiết yếu để đảm bảo các nhà đầu tư không bị tiếp thị không phù hợp các sản phẩm có thể gây hại cho họ." – Longo.

Ông nhấn mạnh rằng hơn 1.100 khách hàng đã phải trả hơn 7 triệu đô la phí và lãi, và tổng thiệt hại giao dịch lũy kế vượt quá 5 triệu đô la. Đáng kinh ngạc, một nhà đầu tư đã mất gần 4 triệu đô la. Longo một lần nữa nhấn mạnh ý nghĩa rộng lớn hơn của phán quyết này.

Ngoài ra, Thẩm phán Nicholas cũng đã chỉ trích các thực tiễn tuân thủ của Bit Trade khi áp đặt khoản phạt, mô tả hệ thống tuân thủ của công ty là "nghiêm trọng bị khuyết tật". Tòa án nhận thấy hành động của Bit Trade được thúc đẩy bởi động cơ tạo ra lợi nhuận, kết luận rằng công ty đã quyết định tiếp tục cung cấp sản phẩm ngay cả sau khi nhận thức được các vi phạm pháp lý tiềm ẩn.

"Bit Trade đã không suy nghĩ về các yêu cầu của chế độ DDO cho đến khi ASIC bắt đầu chú ý đến họ lần đầu tiên." – Thẩm phán Nicholas.

Kehung Thiết kế và Phân phối (DDO) yêu cầu các doanh nghiệp thiết kế và phân phối có trách nhiệm các sản phẩm tài chính phù hợp với nhu cầu của nhóm khách hàng cụ thể.

Trong khi đó, vụ việc này xảy ra trong bối cảnh ASIC tăng cường giám sát lĩnh vực tài sản kỹ thuật số. Cơ quan quản lý đã bắt đầu tham vấn các bên liên quan trong ngành. Họ muốn cập nhật hướng dẫn để xác định thời điểm các sản phẩm tài sản kỹ thuật số có thể được phân loại là sản phẩm tài chính được quản lý.

Quá trình tham vấn này sẽ nhận phản hồi đến tháng 2/2025. Tuy nhiên, hiện tại, các biện pháp thực thi của ASIC đang nhấn mạnh các rủi ro liên quan đến đầu tư tài sản kỹ thuật số.

Ngoài vấn đề pháp lý, Kraken cũng có kế hoạch đóng cửa thị trường NFT. Động thái này cho phép sàn giao dịch tập trung tài nguyên vào các dự án sắp tới. Vào tháng 10, họ đã cắt giảm tối đa 15% nhân viên.

Bất chấp những vấn đề hoạt động này, sàn giao dịch vẫn lên kế hoạch ra mắt blockchain Lớp 2 'Ink' vào năm 2025. Trong bối cảnh các thay đổi về quy định dự kiến tại Mỹ vào năm sau, khả năng IPO vẫn còn.

Khu vực:
Nguồn
Tuyên bố từ chối trách nhiệm: Nội dung trên chỉ là ý kiến của tác giả, không đại diện cho bất kỳ lập trường nào của Followin, không nhằm mục đích và sẽ không được hiểu hay hiểu là lời khuyên đầu tư từ Followin.
Thích
Thêm vào Yêu thích
Bình luận
Followin logo