Hồ sơ phá sản của Bittrex cho thấy chi nhánh tại Hoa Kỳ của công ty đã tiết lộ hàng nghìn giao dịch chuyển tiền điện tử bị đánh dấu trong các giấy tờ của tòa án, theo báo cáo của DL News.
Bản tóm tắt
Hồ sơ phá sản Bittrex tiết lộ điều gì về các giao dịch đáng ngờ?
Hồ sơ Chương 11 có chứa các tài liệu tham khảo về một tập hợp rất lớn các giao dịch được đánh dấu, báo cáo nội bộ và cảnh báo tuân thủ.
Các nhà báo xem xét hồ sơ công khai đã ghi lại mô tả về "hàng ngàn" sự kiện như vậy, mặc dù hồ sơ không công bố sổ cái đầy đủ on-chain . Do đó, địa chỉ cụ thể và thông tin pháp y vẫn còn hạn chế trong hồ sơ công khai.
Đối với các chủ nợ và điều tra viên, những tiết lộ này cho thấy quy mô khối lượng công việc tuân thủ của Bittrex tại thời điểm ngừng hoạt động. Bối cảnh này rất quan trọng vì các giao dịch bị gắn cờ có thể phản ánh các bộ lọc AML thông thường hoặc chỉ ra các luồng giao dịch có vấn đề hơn. Lưu ý: dữ liệu chi tiết hơn có thể chỉ xuất hiện khi các bên ủy thác và cơ quan quản lý tiến hành phân tích on-chain sâu hơn.
Hành động quản lý và khiếu nại của SEC đã ảnh hưởng thế nào đến hồ sơ?
Việc thực thi quy định đã diễn ra trước khi công ty sụp đổ. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đệ đơn khiếu nại cáo buộc sàn giao dịch này "vận hành một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký", và chi nhánh tại Hoa Kỳ đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản theo Chương 11 vào ngày 8 tháng 5 năm 2023. Chuỗi sự kiện này cho thấy áp lực thực thi đã ảnh hưởng đáng kể đến quyết định xin bảo hộ phá sản.
Thật vậy, thông cáo báo chí của SEC đã nêu rõ hành vi bị cáo buộc và nêu tên các bên liên quan đến nền tảng này. Do đó, chi phí thực thi và hạn chế thanh khoản có thể đã làm gia tăng áp lực vận hành. Giới quan sát cho rằng những áp lực như vậy thường làm tăng cường việc giám sát hồ sơ giao dịch trong quá trình phá sản.
Hậu quả tức thời đối với khách hàng và chủ nợ sau vụ phá sản Bittrex là gì?
Khách hàng không thể rút một số tài sản sau khi nền tảng tại Hoa Kỳ ngừng hoạt động vào tháng 12 năm 2023. Tại thời điểm nộp hồ sơ, Bittrex được cho là có khoảng 1,6 triệu người dùng, nhưng hồ sơ cho thấy chưa đến 36.000 yêu cầu bồi thường đã được gửi đến công ty phá sản.
Đối với nhiều người dùng bán lẻ, điều này đồng nghĩa với quy trình khiếu nại và đối chiếu kéo dài, trong khi khả năng theo dõi các đánh giá on-chain bị hạn chế. Người được ủy thác phải bảo toàn tài sản, đối chiếu số dư tài khoản và đề xuất kế hoạch phân phối phù hợp với các ưu tiên phá sản của Hoa Kỳ.
Hồ sơ phá sản Bittrex tiết lộ điều gì về các giao dịch giả mạo và hoạt động của nền tảng?
Hồ sơ cáo buộc một chuỗi các giao dịch bất thường, bao gồm hơn 500 triệu đô la được cho là trong những giao dịch mà một nhà nghiên cứu mô tả là giả mạo . Các tài liệu nêu bật hơn 21.500 giao dịch dưới mức rút tiền tối thiểu của nền tảng và hơn 10.000 giao dịch rút Bitcoin phân đoạn giống hệt nhau được ghi nhận trong cùng ngày.
Hồ sơ cũng liệt kê một tài sản được dán nhãn LMC; báo cáo xác định đây là LoMoCoin, blockchain của công ty này đã ngừng xử lý giao dịch vào năm 2021. Riêng Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài được liệt kê là chủ nợ với khoản yêu cầu bồi thường khoảng 24 triệu đô la liên quan đến việc thực thi lệnh trừng phạt trước đó.
Nhà nghiên cứu về tuân thủ quy định Pasha Onur cảnh báo rằng "Một số mô hình trong các tài liệu đã nộp ngay lập tức gây ra những dấu hiệu cảnh báo nghiêm trọng", trích dẫn bài đánh giá của DL News để làm rõ bối cảnh. Trong khi đó, thông cáo báo chí của SEC nêu rõ sàn giao dịch này "đang vận hành một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký", ngôn ngữ này đã củng cố cho hành động thực thi và các hồ sơ sau đó. Các chuyên gia cho rằng những tuyên bố này đặt nền tảng cho lý do tại sao các ủy viên quản lý và cơ quan quản lý sẽ ưu tiên việc giám sát pháp lý nhật ký giao dịch.
Nhà đầu tư nên xác minh điều gì tiếp theo?
Phóng viên và điều tra viên cần xác nhận số lượng chính xác và bản chất của các giao dịch bị đánh dấu trực tiếp từ hồ sơ phá sản và hồ sơ của người được ủy thác. Họ cũng phải xác định xem các luồng giao dịch on-chain bị đánh dấu có liên quan đến các bên bị xử phạt hay các mối lo ngại thực thi khác hay không.
Trong trường hợp hồ sơ công khai chưa đầy đủ, hãy ghi rõ các chi tiết cụ thể là đang chờ xác minh và dựa vào hồ sơ tòa án chính thức cùng tuyên bố chính thức của cơ quan quản lý thay vì tóm tắt. Các bên liên quan nên theo dõi hồ sơ để biết thêm các báo cáo của người được ủy thác và hồ sơ chứng cứ có thể làm rõ các khoản thanh toán cho chủ nợ và thứ tự ưu tiên phân phối.
